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证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题5 证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题5 PAGE / NUMPAGES 证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题5 2020 年证券从业资格考试基本法律法例考前机考 押题 5 2018 年证券从业资格考试基本法律法例考前机考押题 5 一、单项选择题 请建立期货公司，除应切合《中华人民共和国公司法》的规定，还应具备的条件包含 () 。 A. 注册资本最低限额为人民币 3000 万元 B. 注册资本最低限额为人民币 2000 万元 C.注册资本最低限额为人民币 1500 万元 D.年盈余超出人民币 3000 万元 答案： A 分析：申请建立期货公司，应该切合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备以下条件： (1) 注册资本最低限额为人民币 3000 万元。 (2) 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员拥有期货从业资格。 (3) 有切合法律、行政法例规定的公司章程。 (4) 主要 股东以及实质控制人拥有连续盈余能力，信用优秀，近来 3 年无重要违纪违规记录。 (5) 有合格的经营场所和业务设备。 (6) 有健全的风险管理和内部控制制度。 (7) 国务院期货监察管理机构规定的其余条件。 以下要素中 () 对债券转让价钱改动的影响较大。 债券面额 债券的上市地 C.债券承销商的资信情况 D.市场利率水平 答案： D 分析：很多要素会影响债券的转让价钱，此中较重要的事市场利率水平。 对于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的选项是() 。 不得在基金按期定额投资业务中进行预定认购 不得以排斥竞争敌手为目的，压低基金的收费水平 C.不得挪用基金销售结算资本 D.不得承诺利用基金财富进行利益输送 答案： A 分析：基金销售机构从事基金销售活动，不得有以下情况： (1) 以排斥竞争敌手为目的，压低基金的收费水平。 (2) 采纳抽奖、回扣或许送实物、保险、基金份额等方式销售基金。 (3) 以低于成本的销售花费销售基金。 (4) 承诺利用基金财富进行利益输送。 (5) 进行预定认购或许预定申购 ( 基金按期定额投资业务除外 ) ，未按规定通告私自更改基金的销售日期。 (6) 挪用基金销售结算资本。 (7) 《证券投资基金销售管理方法》第三十五条规定的情况。 (8) 中国证监会规定严禁的其余情况。 上市公司在一年内购置、销售重要财富应该由股东大会作出决策，并经 () 以上经过。 A. 股东大会的股东的 2/3 B. 股东大会的股东的 1/3 C.列席股东大会的股东的 2/3 D.列席股东大会的股东的 1/3 答案： C 分析：上市公司在一年内购置、销售重要财富或许担保金额超出公司财富总数 30%的，应该由股东大会作出决策，并经列席会议的股东所持表决权的 2/3 以上经过。 以下对于公然刊行证券的说法中，错误的选项是 () 。 申请文件置备于指定场所供民众查阅 股票依法刊行后，刊行人经营与利润的变化，由刊行人自行负 责 C.公然刊行公司债券筹集的资本不能够用于填补损失和生产性支 出 D.改变招股说明书所列资本用途，一定经股东大会作出决策 答案： C 分析：《中华人民共和国证券法》第十六条第二款规定，公然刊行公司债券筹集的资本，一定用于同意的用途，不得用于填补损失和非生产性支出。 股份公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息，称之为 () 。 现金股息 股票股息 C.欠债股息 D.财富股息 答案： B 分析：股票股息是以股票的方式派发的股息，往常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息取代现金派发给股东。 证券交易所不得从事 () 。 以盈余为目的的业务 信息宣布和管理 C.供给场内交易平台 D.上市公司的挂牌退市 答案： A 分析：《证券交易所管理方法》第十二条规定，证券交易所不得 直接或许间接从事： (1) 以营利为目的的业务。 (2) 新闻第一版业。 (3) 公布对质券价钱进行展望的文字和资料。 (4) 为别人供给担保。 (5) 未经证监会同意的其余业务。 在期货交易所进行期货交易的，应该是 () 。 证券交易所会员 期货交易所会员 C.机构投资者 D.合格投资者 答案： B 分析：在期货交易所进行期货交易的，应该是期货交易所会员。 以下对于保荐代表人的描绘中，错误的选项是 () 。 达成执业注册的任职证券从业人员均可参加考试 保荐代表人资格注册公示限期为 3 个工作日 C.保荐代表人执业证书申请资料存在虚假记录、误导性陈说或许重要遗漏的，协会不予审查 D.保荐代表人未按要求达成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤除其保荐代表人资格 答案： B 分析：保荐代表人资格注册公示限期为 5 个工作日，时期未接到投诉检举的，协会正式受理其资格申请 ; 接到投诉检举或保