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股份有限公司董事会秘书工作细则 股份有限公司董事会秘书工作细那么第一章总那么为保证本公司〔以下简称公司 董事会秘书依法行使职权，仔细履行工〕作职责，充分发挥董事会秘书在公司中的作用，依据《中华人民共和国公司法》〔以下简称《公司法》〕、《中华人民共和国证券法》〔以下简称《证券法》〕相关证券交易所的《股票上市规章》〔以下简称《上市规章》〕和《股份有限公司章程》〔以下简称《公司章程》〕的规定，制定本工作细那么。第一条公司设立一名董事会秘书。董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责。董事会秘书为公司与相关交易所〔以下简称证交所 之间〕的指定联络人。董事会秘书应当保证证交所可以随时与其获得工作联络。其次章董事会秘书任职资格其次条董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业学问，具有良好的职业道德和个人品质，并获得证交所颁发的董事会秘书培训合格证书。具有以下情形之一的人士不得担当董事会秘书：〔一〕公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形；〔二〕最近三年受到过中国证监会的行政惩罚；〔三〕最近三年受到过证交所公开责备或者三次以上通报批判；〔四〕公司现任监事；〔五〕证交所认定不合适担当董事会秘书的其他情形。第三条公司应当在首次公开发行的股票上市后三个月内，或者原任董事会秘书离任后三个月内聘任董事会秘书。第四条公司应当在聘任董事会秘书的董事会会议召开五个交易日之前，向证交所报送下述资料：〔一〕董事会推举书，包括被推举人〔候选人〕符合《上市规章》规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作表现等内容；〔二〕候选人的个人简历和学历证明复印件；〔三〕候选人获得的证交所颁发的董事会秘书培训合格证书复印件。第五条证交所对董事会秘书候选人任职资格未提出异议的，公司可以召开董事会会议，聘任董事会秘书。第六条公司应当聘任证券事务代表帮助董事会秘书履行职责。董事会秘书不能履行职责时，券事务代表应当代为履行其职责并行使相应权利。此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。证券事务代表应当获得证交所颁发的董事会秘书培训合格证书。第七条公司聘任董事会秘书和证券事务代表后，应当准时公告并向证交所提交下述资料：〔一〕董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；〔二〕董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、挪动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等；〔三〕董事长的通讯方式，包括办公电话、挪动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。上述通讯方式发生变更时，公司应当准时向证交所提交变更后的资料。第三章董事会秘书的职责第八条董事会秘书应当对公司和董事会负责，履行如下职责：〔一〕责公司和相关当事人与证交所及其他证券监管机构之间的沟通和联络；〔二〕负责处理公司信息披露事务，催促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并根据有关规定向证交所办理定期报告和临时报告的披露工作；〔三〕协调公司与投资者之间的关系，接待投资者来访，答复投资者询问，向投资者供应公司信息披露资料；〔四〕根据法定程序筹备股东大会和董事会会议，预备和提交有关会议文件和资料；〔五〕参与董事会会议，制作会议记录并签字；〔六〕负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守隐秘，在内幕信息并泄露时准时实行补救措施，同时向证交所报告；〔七〕负责保管公司股东名册、董事和监事及高级管理人员名册、控股股东及董章程》给投资者造成重大损失。第十四条公司在聘任董事会秘书时，应当与其签订保密协议，要求董事会秘书承诺在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，涉但及公司违法违规行为的信息除外。董事会秘书离任前，应当承受董事会和监事会的离任审查，在监事会的监视下移交有关档案文件、正在办理的事项以及其他待办理事项。第十五条董事会秘书空缺期间，公司应当准时指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责，报证交所备案，时尽快确定董事会秘书的人选。并同公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺时间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。第十六条公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参与证交所组织的董事会秘书后续培训。第五章附那么第十七条本工作细那么未尽事宜，根据《公司法》等有关法律和行政法规以及《公司章程》的规定执行。本工作细那么如与国家日后公布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，并马上修订，由董事会审议批准。第十八条本工作细那么