私募基金管理人登记法律意见书指引.docx

私募基金管理人登记法律意见书指引 私募基金管理人登记法律看法书指引[日期：2016-02-17] 来源：海耀所：佚名[字体：大中小] 申请机构向中国证券投资基金业协会〔以下简称中国基金业协会〕申请私募基金管理人登记，应当依据《中华人民共和国律师法》等相关法律法规，聘请中国律师事务所按照本指引出具《私募基金管理人登记法律看法书》〔以下简称《法律看法书》〕。中国基金业协会将在私募基金管理人登记公示信息中列明出具《法律看法书》的经办执业律师信息及律师事务所名称。一、根据本指引，经办执业律师及律师事务所应当勤勉尽责，依据相关法律法规、《律师事务所从事证券法律业务管理方法》、《律师事务所证券法律业务执业规章〔试行〕》及中国基金业协会的相关规定，在尽职调查的根底上对本指引规定的内容发说明确的法律看法，制作工作底稿并留存，独立、客观、公正地出具《法律看法书》，保证《法律看法书》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。二、《法律看法书》应当由两名执业律师签名，加盖律师事务所印章，并签署日期。用于私募基金管理人登记的《法律看法书》的签署日期应在私募基金管理人提交私募基金管理人登记申请之日前的一个月内。《法律看法书》报送后，私募基金管理人不得修改其提交的私募登记申请材料；假设确需补充或更正，经中国基金业协会同意，应由原经办执业律师及律师事务所另行出具《补充法律看法书》。三、《法律看法书》的结论应当明晰，不得用法“根本符合条件〞等模糊措辞。对不符合相关法律法规和中国证监会、中国基金业协会规定的事项，或已勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出精确推断的事项，律师事务所及经办律师应发表保存看法，并说明相应的理由。四、经办执业律师及律师事务所应在充分尽职调查的根底上，就下述内容逐项发表法律看法，并就对私募基金管理人登记申请是否符合中国基金业协会的相关要求发表整体结论性看法。不存在以下事项的，也应明确说明。假设引用或用法其他中介机构结论性看法的应当独立对其真实性进展核查。〔一〕申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。〔二〕申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理〞、“投资管理〞、“资产管理〞、“股权投资〞、“创业投资〞等与私募基金管理人业务属性亲密相关字样；以及私募基金管理人名称中是否含有“私募〞相关字样。〔三〕申请机构是否符合《私募投资基金监视管理暂行方法》第22条专业化经营原那么，说明申请机构主营业务是否为私募基金管理业务；申请机构的工商经营范围或实际经营业务中，是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、是否兼营与“投资管理〞的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务。〔四〕申请机构股东的股权构造状况。申请机构是否有挺直或间接控股或参股的境外股东，假设有，请说明穿透后其境外股东是否符合现行法律法规的要求和中国基金业协会的规定。〔五〕申请机构是否具有实际掌握人；假设有，请说明实际掌握人的身份或工商注册信息，以及实际掌握人与申请机构的掌握关系，并说明实际掌握人可以对机构起到的实际支配作用。〔六〕申请机构是否存在子公司〔持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业〕、分支机构和其他关联方〔受同一控股股东/实际掌握人掌握的金融企业、资产管理机构或相关效劳机构〕。假设有，请说明状况及其子公司、关联方是否已登记为私募基金管理人。〔七〕申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营根本设施和条件。〔八〕申请机构是否已制定风险管理和内部掌握制度。是否已经依据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，包括〔视详细业务类型而定〕运营风险掌握制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险提醒制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣扬推介、募集相关标准制度以及〔适用于私募证券投资基金业务〕的公正交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。〔九〕申请机构是否与其他机构签署基金外包效劳协议，并说明其外包效劳协议状况，是否存在潜在风险。〔十〕申请机构的高管人员是否具备基金从业资格，高管岗位设置是否符合中国基金业协会的要求。高管人员包括法定代表人\执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理〔如有〕和合规\风控负责人等。〔十一〕申请机构是否受到刑事惩罚、金融监管部门行政惩罚或者被实行行政监管措施；申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分；是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息；是否被列入失信被执行人名单；是否被列入全国企业信誉信息公示系统的经营异样名录或严峻违法企业名录；是否在“信誉中国〞网站上存在不良信誉记录等。〔十二〕申请机构