证券投资顾问业务风险揭示书.pdfVIP

2021 年- 2022 年最新 编号： _____________ 证券投资顾问业务风险 揭示书 签订日期： _______年______月______ 日 2 2021 年- 2022 年最新 尊敬的投资者： 为了使您充分了解证券投资顾问业务的风险， 依据 《证券投资顾问业务暂行规定》 ， 我公司特向您提供 《证券投资顾问业务风险揭示书》 ，充分揭示证券投资顾问服 务中存在的风险。 证券投资顾问业务， 是证券投资咨询业务的一种基本形式。 在 您接受我公司证券投资顾问服务前， 请您认真阅读并理解相关业务规则、 证券投 资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容，并充分了解以下提示： 一、投资者在接受证券投资顾问服务前， 必须了解我公司具备证券投资咨询业务 资格可以开展证券投资顾问服务， 我公司证券投资顾问服务人员具备证券投资咨 询执业资格并已经注册登记为证券投资顾问。相关资质资格号码 为： 。您可在接受证券投资顾问服务前， 通过中国证券业协会网站核实。 二、投资者在接受证券投资顾问服务前， 必须了解证券投资顾问业务的含义， 理 解投资者接受证券投资顾问服务后需自主作出投资决策并独立承担投资风险。 三、投资者在接受证券投资顾问服务前， 必须了解我公司其人员提供的证券投资 顾问服务不能确保投资者获得盈利或本金不受损失。 四、投资者在接受证券投资顾问服务前， 必须了解我公司及其人员提供的投资建 议具有针对性和时效性，不能在任何市场环境下长期有效。 五、投资者在接受证券投资顾问服务前， 必须了解作为投资建议依据的证券研究 报告和投资分析意见等， 可能存在不准确、 不全面或者被误读的风险， 投资者可 以向证券投资顾问了解证券研究报告的发布人和发布时间以及投资分析意见的 来源，以便在进行投资决策时作出理性判断。 六、投资者在接受证券投资顾问服务前， 必须了解我公司证券投资顾问服务的收 费标准和方式， 按照公平、 合理、 自愿的原则与我公司协商并书面约定收取证券 投资顾问服务费用的安排。 证券投资顾问服务收费应向我公司账户支付， 不得向 证券投资顾问人员或其他个人账户支付。 七、投资者在接受证券投资顾问服务前， 必须了解我公司及其人员可能存在道德 风险，如投资者发现投资顾问存在违法违规行为或利益冲突情形， 如泄露客户投 资决策计划、 传播虚假信息、 进行关联交易等， 投资者可以向我公司投诉或向有 关部门举报。 我公司投诉方式为： 投诉电话 投诉传真 投诉网站 投诉信箱 现场投诉地址 八、投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解我公司存在因停业、解散、撤 销、破产， 或者被中国证监会撤销相关业务许可、 责令停业整顿等原因导致不能 履行职责的风险。 3 2021 年- 2022 年最新 九、投资者在接受证券投资顾问服务前， 必须了解我公司的投资