第四章证券法（第2版）.pptVIP

第四章 证券法 第一节证券法概述 第二节证券发行 第三节证券交易 第四节证券机构 第四章证券法 第一节证券法概述 一、证券法的概念 二、《证券法》的适用对象 三、证券法的基本原则 案例导入 参考答案：该公司在境内发行可转换公司债券适用我国《证券法》的规定。《证券法》规定，在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法。 第一节证券法概述 一、证券法的概念 证券法有广义和狭义之分。广义的证券法，是指调整证券经营关系和证券监管关系的法律规范的总和，包括证券法律、证券行政法规、证券地方性法规、证券司法解释等。 狭义的证券法，是指证券基本法律，即《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）。《证券法》于1998年12月29日由第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，自1999年7月1日起施行。以后经过2004年、2005年、2013年、2014年、2019年五次修改。第五次修改后的《证券法》自2020年3月1日起施行。 第一节证券法概述 二、《证券法》的适用对象 （１）在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证 券的发行和交易，适用 《证券法》；《证券法》未规定的，适用 《公司法》和其他法律、行政法规的规定。存托凭证是指由存托人签发、以境外证