2108合规工作亮点工作计划总结.pdfVIP

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. 2018 合规工作亮点工作总结 以下是 2018 合规工作亮点工作总结,为推进公司高质 量有效益可持续发展提供了重要保障。现就我市系统 20xx 年合规工作情况报告如下。 在 xxx 市支行的领导下、在有关业务部门的指导下, XX 年度本人遵照《中国邮政储蓄银行广东省分行经营性分支机 构合规经理派驻制管理办法》、《业务规范年》相关要求, 严律自我,认真履行合规经理职责,主要做了如下几方面工 作。 合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作,资金 和重要空白凭证等检查工作,在日常监督检查中发现问题及 时作好记录, 分析问题出现的原因, 督促相关人员进行整改, 并在每月履职报告中反映。记录应列明发现问题的合理整改 期限,无法整改或短时期无法整改的注明原因,及时上报。 对发现的重大违规问题和潜在的资金安全隐患等重大业务 事项,则注明发生的原因以及拟采取措施等,并在业务发生 当日第一时间以书面 ( 含电子邮件 ) 上报市支行。按市分行加 强合规经理日常管理工作要求,每日填报《合规经理日常业 务监督和会计检查日志》 ”,第月上报 《合规经理履职报告》 , 及时、详细报告网点每日、月份业务工作情况。 加强业务授权的复核和监督,按照储蓄业务处理系统的 . . 柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求,严格履行 授权职责,把好复核授权关,负责对营业人员办理业务的有 效性、合规性、 完整性进行监督, 确保授权交易的真实可控。 为适应邮储银行业务发展的需要业务,加强业务知识的 学习,不断提升自身的业务水平,熟悉业务规章制度、内控 制度和操作流程,同时协助支行长做好业务培训工作,指导 普通柜员正确办理业务,包括柜员管理、尾箱管理、现金、 支票和重要空白凭证管理、报表管理、档案管理等。提高员 工的业务服务水平,辅导解决营业过程中遇到的业务问题。 在履行合规经理职责同时,积极协助支行长抓好网点安 全管理,每天营业终了。负责检查网点的监控设备、安全设 施,监督网点人员对安全操作管理规定的执行情况,如发现 故障或有关异常情况及时做好登记并上报相关安全、技术部 门,及时进行维护,负责报告有和提出对风险隐患的整改建 议。 XX 年度, 本人没有受到上级机构的正向积分, 没有收到 事后监督每季按差错内容分别填报差错次数填写的《事后监 督发现差错统计表》,负向积极分 1 分,原因是由于新上岗 职工代收电费, 无待合规经理复核, 已将电费收妥放入抽屉, 把代收电费凭证交给客户。 20xx 年是机遇与挑战并存的一年,合规工作责任重大, 使命光荣。我市分公司系统学习十八大精神,深入实践科学 . . 发展观,全面落实保险监管部门、上级公司工作会议精神, 紧紧围绕“转方式促发展、强合规增效益”的工作主基调, 扎实推进公司新时期发展战略,贯彻落实总公司 20xx 年合 规工作会议和省公司 20xx 年全省工作会议精神,狠抓“三 道防线”责任落实,提升我市系统合规执行力和履职能力, 大力推进合规文化宣导和内控缺陷改进等重点工作,初步实 现了内控合规与风险管理工作的规范化和信息化,加强内控 合规风险管理,为推进公司高质量有效益可持续发展提供了 重要保障。现就我市系统 20xx 年合规工作情况报告如下: 近年来,随着公司经营管理模式的转型,公司经营管理 水平取得明显进步,风险管控能力明显增强。但是,我们也 清楚地知道,与监管要求相比、与上级公司对未来发展的目 标要求相比,以及从当前内外部检查发现的问题的严重程度 来看,公司合规工作依然面临较大压力,一些制约依法合规 经营的深层次

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