2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》易错100题及解析.pdfVIP

2021 年证券从业资格《证券市场基本法律法规》易 错 100 题及解析 1. 证券具有极高的流动性必须满足的条件是 () 。 Ⅰ. 很容易变现Ⅱ . 变现的交易成本极小Ⅲ . 本金保持相对稳定Ⅳ . 具有安全可靠的证券交易市场 A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案： C 答案解析：证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个条件： (1) 很容易 变 现。 (2) 变现的交易成本极小。 (3) 本金保持相对稳定。 2. 证券投资基金业协会成立于 () 年 7 月。 A.2012 B.2009 C.2010 D.2011 正确答案： A 答案解析：中国证券投资基金业协会于 2010 年 10 月开始筹建， 2012 年 6 月 6 日召开第一次会员大会暨成 立大会， 2012 年 7 月获得成立登记批复。 3. 股权类期权包括 () 。 Ⅰ. 单只股票期权Ⅱ . 股票组合期权Ⅲ . 认股权证期权Ⅳ . 股票指数期权 A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 正确答案： D 答案解析：与股权类期货类似，股权类期权包括三种类型：单只股票期权、股票组合期权和股票指数期权。 4. 电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与 () 连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。 A. 自助终端系统 B. 客户端委托系统 C. 页面客户端系统 D. 电脑交易系统 正确答案： D 答案解析：电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个电话自动委 托 交易系统。客户通过普通电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。 5. 下列选项中， QDII 基金可以投资的有 () 。 Ⅰ. 美国存托凭证Ⅱ . 公司债券Ⅲ . 住房按揭支持证券Ⅳ . 贵金属 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案： A 答案解析： QDII 基金可投资于下列金融产品或工具： (1) 银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商 业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具。 (2) 政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证 券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券。 (3) 与中国证监会签署双边监管 合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地 产信托凭证。 (4) 在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公 募 基金。 (5) 与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品。 (6) 远期合约、互 换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。 6. 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照 () 的架构设立和运行。 A. 董事会—业务决策机构业务执行部门分支机构 B. 董事会业务执行部门—业务决策机构分支机构 C. 股东大会—业务决策机构业务执行部门分支机构 D. 股东大会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构 答案： A 解析：融资融券业务的决策与授权体系原则 1 按照“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构” 的架构设立和运行。 7. 保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在 1 个自然年度内被采取监管措施累计 () 次以上，中国证监 会可暂停保荐机构的保荐机构资格 3 个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。 A.3 B.5 C.7 D.8 答案： B 解析：根据《证券发行七市保荐业务管理办法》第 74 条的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责 人在 1 个自然年度内被采取监管措施累计