公司异常交易的监控、记录和报告制度.pdfVIP

异常交易的监控、记录和报告制度 第一条 为了加强公司内部控制，有效防范和化解风险，促进诚信、合法、 有效开展销售业务， 保障基金投资人利益， 依据 《中华人民共和国证券投资基金 法》、 《证券投资基金销售管理办法》、 《证券投资基金销售机构内部控制指导 意见》等法律法规制定本制度。 第二条 公司销售业务异常交易的认定 根据 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 第三十一条规定， 销售业 务中的以下行为为异常交易行为