企业上市流程图.pdf

企业上市流程图 第一阶段 第二阶段 第三阶段 第四阶段 第五阶段 第六阶段 成立股份公司 上市前辅导 股票发行筹备 申报和审议 促销和发行 股票上市及后续 ·确定成立途径（股 ·聘请券商（主承销 ·确定发行结构 ·申报材料制作 ·审核通过后决定发行 ·定价 份改革） 资格） ·发行目的 ·开始审议程序 ·推出研究报告 ·股份配置 ·制定改制方案 ·辅导期≧1 年，有 ·发行规模 ·估值/定位 ·准备分析员说明会和 ·交易和稳定股价 ·聘请验资、资产 效期3年 ·分销架构 ·准备对监管部门的意 路演 ·发行结束 评估、审计等中 ·上市方案与可研报 ·投资者兴趣 见提出回应 ·向研究分析员作公司 ·研究报道 介机构 告 （董事会） ·估值 ·刊登招股书 和发行的介绍 ·后市支持 ·申请设立资料 ·草拟招股书 ·询价、促销 ·召开创立大会 ·准备法律和会计文 ·确定规模和定价范围 件 第一阶段 第二阶段 第三阶段 第四阶段 第五阶段 第六阶段 成立股份公司 上市前辅导 股票发行筹备 申报和审议 促销和发行 股票上市及后续 ·确定发行结构 ·审核通过后决定发行 ·确定成立途径（股份改革） ·发行目的 ·申报材料制作 ·定价 ·推出研究报告 ·制定改制方案 ·聘请券商（主承销资格） ·发行规模 ·开始审议程序 ·股份配置 ·准备分析员说明会和路演 ·聘请验资、资产评估、审计·辅导期≧1年，有效期3年 ·分销架构 ·估值/定位 ·交易和稳定股价 ·向研究分析员作公司和发行 等中介机构 ·上市方案与可研报告 （董事·投资者兴趣 ·准备对监管部门的意见提出 ·发行结束 的介绍 ·申请设立资料 会） ·估值 回应 ·研究报道 ·询价、促销 ·召开创立大会 ·草拟招股书 ·刊登招股书 ·后市支持 ·确定规模和定价范围 ·准备法律和会计文件