房地产项目-尽职调查清单.pdf

致： 公司 关于：贵司配合法律尽职调查项目需要提供的首批材料清单 为配合题述工作的顺利开展， 作为本次尽职调查项目组律师， 我 们需贵司配合提供相关文件材料。 具体所需文件、 材料及其它信息的 初步调查清单请见附件。 调查过程中， 我们可能还会根据具体情况继 续出具清单，请求贵司提供其它资料。 现就贵司提供初步清单中相关文件的注意事项提示如下： 一、贵司提供的资料应真实、准确、完整、及时，不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 二、本文件清单所列所有文件请尽量一次性完整地提供。 如果贵 司认为某些列项没有对应需提交的资料信息， 请注明这些项目不适用 并简要说明理由。若暂时无法提供，请书面说明。 三、贵司提供的所有资料请注明来源并加盖公章。 为提高工作效 率，在提供文字材料的同时，请尽可能同时提交相应的电子版本。同 一类文件请按时间先后顺序排列， 为避免工作的反复， 请务必确保所 提供的文件真实、准确、完整。 四、请贵司在收到本清单后尽快向本所提供清单所列材料。 五、为完成本次项目合作的需求， 调查内容还包括贵司母公司的 相关情况 （ 公司），请按本文要求一并提供该公司有关附表清 单列明的材料和信息。 本次调查工作将在贵司通知备妥清单材料之日起正式启动， 请贵 司按照本清单尽快准备首批清单所列材料，以便我们及时开展工作。 谢谢合作！ 律师事务所 二〇一二年六月十一日 附件：尽职调查清单 关于 项目的尽职调查清单（首批） 一、 有限公司（以下简称“”）及其母公司 公司（以 下简称“ ”）的设立及存续情况 1.公司基本情况简述（包括但不限于：英文名称及缩写；法定代 表人；工商注册日期；住所及其邮政编码；电话；传真号码；互联网 网址；电子邮箱等） 2. 公司设立申请文件、营业执照（最新） 、组织机构代码证及所 有登记证照文件（包括税务登记证国税、地税） ； 3. 公司工商登记事项，包括历次变更、变动情况（包括但不限于 股权、法定代表人、高管、业务范围、主营业务等变动） ； 4. 公司年审情况（是否存在影响公司合法存续的重大法律障碍， 如吊销、注销等） ； 5. 公司出资情况、验资报告及股东出资证书； 6. 公司章程，及所有补充、修改文件； 7. 现有全体董事、监事、法定代表人、高级管理人员名册以及以 及前述人员的委任书； 8. 公司成立以来所有的股东会、董事会决议及会议记录； 9. 房地产开发企业资质证书（ “”），公司经营范围内所有依法应取 得的资质、许可、政府批复等； 10. 公司成立以来的合并、分立、变更、重大改组、重大投资， 参股其他企业等其他对外投资情况 （包括公司决议、所履行的法定程 序文件，以及这些行为对公司业务、控制权、管理层、经营业绩的影 响）； 11. 公司的组织结构图，关于其设立的子公司、分公司、营业部、 办事处或经营其他业务的详细情况， 以及相关的设立批准文件、 登记