四川大学《投资银行理论与实践》20春在线作业1.pdfVIP

1. 当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时， 目标公司立即发行一 大堆债券或优先股的做法被称为（ ）。 A. 金降落伞； B.毒丸防御； C. 绿邮勒索； D.小精灵术。 【参考答案】: B 2. 投资银行的本源业务是（ ）。 A. 承销； B. 经纪； C. 自营； D.并购。 【参考答案】: A 3. 投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（ ） 业务。 A. 承销； B. 经纪； C. 自营； D.做市。 【参考答案】: B 4. 投资银行的活动领域主要集中在（ ）。 A. 货币市场； B. 资本市场； C. 股票市场； D.债券市场。 【参考答案】: B 5. 投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题， 并利用融资机会 使资产增值的业务，即（ ）业务。 A. 金融工程； B.基金管理； C. 私募； D.项目融资。 【参考答案】: A 6. 证券发行的登记制遵循（ ）原则。 A. 公开管理； B. 实质管理； C. 市场自由； D.实质条件。 【参考答案】: A 7. 与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（ ）。 A. 货币市场； B. 资本市场； C. 股票市场； D.债券市场。 【参考答案】: B 8. 先作为代理，投资银行尽力销售， 未售出的证券由投资银行承担购买， 负有限责任的承销方式被称为（ ）。 A. 代销； B. 承销； C.余额包销； D.全额包销。 【参考答案】: C 9. 在（ ）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。 A. 《格拉斯——斯蒂格尔法案》； B. 《1933 年证券法》； C. 《1938 年 玛隆尼法案》； D. 《1940 投资公司法》 【参考答案】: A 10. 投资银行区别于商业银行的业务是（ ）业务。 A. 承销 ; B.经纪； C. 自营； D. 并购。 【参考答案】: A 11. 根据发行的证券种类划分，证券发行分为（ ）。 A. 股票发行； B. 公募； C.私募； D.债券发行； E.基金单位发 行。 【参考答案】: ADE 12. 影响承销费用的因素包括（ ）。 A. 股票市场状况； B.证券发行规模； C.发行公司的信用状况 D.发行 证券的种类； E.投资银行信誉。 【参考答案】: ABCDE 13. 影响公司债券发行成本的因素包括（ ）。 A. 金融市场状况 ; B.储蓄存款利率； C.发行公司的信用状况 D.发行 证券的种类； E.投资银行信誉。 【参考答案】: ABCD 14. 债券的信用等级主要反映债券的（ ）。 A. 质量 ; B.发行计划； C. 还本付息能力； D.还本付息资金来源；