上海晏煜资产管理公司基金销售业务基本管理制度.pdfVIP

上海晏煜资产管理有限公司 基金销售业务基本管理制度 目录 第一部分 业务职责分工制度 2 第二部分 分公司职责说明和管理制度 5 第三部分 基金销售人员管理制度 10 第四部分 基金销售业务激励政策 13 第五部分 基金销售异常交易管理制度 15 第六部分 基金销售会计系统内部控制制度 17 第七部分 信息技术内部控制制度 21 第八部分 员工行为规范 26 第九部分 基金销售人员行为规范 32 第十部分 客户服务标准 35 第十一部分 基金宣传推介材料管理制度 40 第十二部分 基金销售业务信息揭示管理制度 45 第十三部分 客户投诉处理制度 47 第十四部分 基金销售业务资料档案管理制度 54 第十五部分 基金销售业务应急处理制度 62 第十六部分 基金销售业务监察稽核制度 72 第一部分 业务职责分工制度 第一章 总则 根据国家法律法规以及公司基金销售业务规划和公司组织机构设置， 为明确 基金销售过 程中的职责分工，力求责权分明，高效协调，特制定本职责分工制 度。 第二章 公司组织结构 上海晏煜资产管理有限公司（以下简称 “本公司或公司 ”）组织结构图如下： 一、总裁 第三章 职责分工制度 总裁是公司重要经营事项的主要决策人，行使对公司经营管理的指挥、协调、 监督和管 理的权力，承担直接领导各部门和团队的工作。 二、产品部 产品部的第一项职责是： 负责客户投资需求分析和基金产品投 资配置建议的拟定。具体职责包括： （1） 负责宏观、微观经济环境和股票市场研究； （2） 为目标客户群体提供财富管理需求分析，拟定和定期更新投资策略； （3 ） 为产品销售和客户关系管理提供支持。 产品部第二项职责是： 基金产品研究，按照公司拟定的投资策略和风险控制原则优选出代销基金产 品，并协助 完成基金销售过程。具体职责包括： （1） 跟踪每日基金市场净值、研究基金管理人长期业绩表现； （2） 筛选符合条件基金产品，与基金管理人确定代销方案； （3） 向基金销售团队提供基金产品宣传推介材料及相关培训； （4） 协助基金销售团队完成销售， 并与基金管理人共同完成售后事宜和持 续信息披 露工作。 三、销售管理部 销售管理部的第一项职责是： 负责销售业绩 的统计、预测、分析。具体职责包括： （1） 制定和分配基金销售目标及销售方案； （2 ） 跟踪和统计基金销售结果； （3 ） 提供基金销售业绩预测和分析。 销售 管理部的第二项职责是： 负责管理销售团队，开发客户关系资源，按照公司制定的投资策略和风险控 制原则，以 咨询顾问方式向目标客户提供适合的基金产品，满足客户个性化的财 富管理需求，完成销售 目标。 四、运营支持部 运营支持部的工作职责内容包括基金销售清算、 IT、客户服务等后台支持业 务。具体 职责包括： （1） 信息技术：提供基金销售信息系统及办公系统的开发、测试、运营维 护等技术 支持； （2 ） 交易清算