2021年4月《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题1(1).docxVIP

2021年4月《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均按（　　）的一定比例逐日计提，按月支付。A. 当月基金资产平均净值B. 当日基金资产净值C. 上月基金资产平均净值D. 前一日基金资产净值正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请______对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报______备案。（　　）A. 律师事务所；中国证监会B. 会计师事务所；中国证监会C. 会计师事务所；中国基金业协会D. 律师事务所；中国基金业协会正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（　　）审议批准后传达给全体员工。A. 股东大会B. 合规与风险管理委员会C. 董事会D. 合规管理部门正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 以下不属于证券投资基金销售业务信息管理平台的是（　　）。A. 后台管理系统B. 后台业务系统C. 前台业务系统D. 应用系统的支持系统正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 货币市场是交易期限在（　　），以短期金融工具为媒介进行资金融通和借贷的交易市场。A. 六个月以内B. 一年以内C. 一年以上D. 二年以上正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金资产估值是指通过对基金所拥有的（　　）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A. 净资产B. 负债C. 全部资产D. 全部资产及所有负债正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（　　）个工作日。A. 20B. 5C. 10D. 30正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（　　）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。A. 1B. 10C. 100D. 1000正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金客户服务的宗旨是（　　）。A. 客户永远是第一位B. 有效沟通C. 安全第一性D. 获得双赢正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2％，基金份额面值为1元，则其认购份额为（　　）份。A. 9884.42B. 10000C. 9881.42D. 9884正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列属于部门业务规章需具体说明的内容是（　　）。A. 岗位责任B. 信息技术管理C. 资料档案管理D. 内控措施正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形不包括（　　）。A. 因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的B. 个人所负债务数额较大，到期已清偿的C. 个人所负债务数额较大，到期未清偿的D. 因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章