2021年4月考前押题三《基金法律法规、职业道德与业务规范》.docxVIP

2021年4月考前押题三《基金法律法规、职业道德与业务规范》 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于基金销售机构的准入条件，以下错误的是（）A. 基金销售机构应制定应急处理措施的管理制度B. 基金销售机构应制定反洗钱内部控制制度C. 基金销售机构应制定投资风险管理制度D. 基金销售机构应建立投资人风险承受能力的评价体系正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 以下属于运作披露的信息是（）A. 招募说明书B. 基金合同C. 净值公告D. 基金份额发售公告正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金托管人的职责不包括（）A. 基金资金清算、会计复核B. 基金投资运作的监督C. 基金资产的保管D. 基金份额的发售正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金客户服务特点包括（）A. 规范性、细分性B. 持续性、全面性C. 专业性、持续性D. 客观性、适用性正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 以下不属于基金管理人信息披露的范围的是（）。A. 基金募集信息披露B. 基金投资运作信息披露C. 基金净值信息披露D. 基金资产保管信息披露正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。A. 忠诚尽责B. 客户至上C. 专业审慎D. 诚实守信正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 我国基金管理人的主要职责不包括（）A. 办理基金备案手续B. 依法募集基金C. 召集基金份额持有人大会D. 安全保管基金财产正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 中国证监会对基金市政监督的主要措施不包括（）A. 刑事处罚B. 限制交易C. 调查取证D. 行政处罚正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金销售机构的基金管理人收取的客户维护费的计提依据是（）。A. 销售基金的保有量B. 销售机构的客户数量C. 基金销售的规模D. 销售机构的销售成本正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 在基金机构中起核心作用的是（）A. 基金管理人B. 基金销售人C. 基金份额持有人D. 基金托管人正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金销售机构向基金管理人收取的客户维护费的依据是（）。A. 基金销售的规模B. 基金机构网店的数量C. 基金机构的客户数量D. 销售基金的保有量正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金销售的特殊性不包括（）A. 服务性B. 规范性C. 全面性D. 专业性正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 某开放式基金拟在2016年9月16日开放目购赎回，则基金管理人应在（）前至少在一种证盟监会指定媒体通告（2016年9月12日-2016年9月16日为工作日交易日）A. 2016年9月13日B. 2016年9月14日C. 2016年9月15日D. 2016年9月16日正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 金融市场是指资金供应者和资金需求者双方通过（）进行交易而融通资金的市场A. 金融工具B. 衍生工具C. 货币D. 商品正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按