2021年5月《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题.docxVIP

2021年5月《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （）既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。A. 企业B. 个人居民C. 金融机构D. 政府正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （）是货币资金融通市场。A. 金融服务机构B. 基金市场C. 股票市场D. 金融市场正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （）是基金资产运作成果的集中体现。A. 本期利润B. 基金资产净值C. 期末基金资产净值D. 期末可供分配利润正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （）是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。A. 虚假记载B. 误导性陈述C. 重大遗漏D. 故意欺诈正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 《证券投资基金销售管理办法》规定，（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A. 监管机构B. 基金管理人C. 基金托管人D. 证券登记结算公司正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，（）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。A. 50%B. 80%C. 60%D. 100%正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 XBRL在基金信息披露中的积极作用中不包括（）。A. 促进信息披露的规范化、透明化和电子化B. 提高信息在编报、传送和使用过程中的效率和质量C. 提高监管者监管效率和水平D. 提高投资者收益正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 按照（）的不同，投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等。A. 法律形式B. 运作方式C. 资金募集方式D. 投资对象正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 从基金管理人的角度看，证券投资基金运作活动不包括（）。A. 基金的后台管理B. 基金的市场营销C. 基金的投资管理D. 基金的自律监管正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 当货币市场基金估值偏离度的绝对值超过0.5%时，不需要在以下报告中披露（）。A. 半年度报告B. 季度报告C. 临时报告D. 年度报告正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 对于持有期低于（）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。A. 3个月B. 3年C. 1年D. 5年正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 对于开放式基金，在开放申购、赎回前，资产净值公告的时间频率是（）。A. 每交易日公告1次B. 一般每月公告2次C. 一般每周公告1次D. 一般每周公告2次正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 负责交易所上市基金的信息披露监管工作的主体是（）。A. 证券交易所B. 证券业协会C. 基金业协会D. 中国证监会正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 风险管理主要措施不包括（）。A. 建立有效的投资流程和投资授权制度B. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C. 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行清况，确保投资组合投资的合规