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2021年4月押题二《基金法律法规、职业道德与业务规范》 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题   基金管理人应当履行的职责不包括（）   A.按照规定召集基金份额持有人大会B.按照规定开设基金财产的基金账户和证券账户C办理基金备案手续D.对所管理的基金财产进行证券投资 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于基金销售适应性的实施和检查，以下表述错误的是（）A. 中国证监会及其派出机构应对基金销售活动进行检查时有权对基金销售适用性相关制度建设信息处理、推广实施等进询问检查B. 相关监管机构在检查中发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导C. 中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚D. 基金代销机构应按照相关要求制定基金销售适用性的长期推行计划，达到各项要求正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金从业人员在执业活动中获得的需要保守秘密的信息包括（） Ⅰ.交易资料Ⅱ.客户资料Ⅲ.公司内部消息Ⅳ.市场参考消息A. Ⅰ、Ⅲ、ⅣB. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题   基金销售售后服务不涉及的内容有（）   A.提醒客户及时核对交易确认B.向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法C在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户D.协助客户完成风险承受能力测试并细致揭示测试结果 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 以有限责任公司形式设立的独立基金销售机构，其股东可以是（） Ⅰ.自然人Ⅱ.企业法人Ⅲ.社会团体法人Ⅳ.机关事业单位A. I、IIB. I、II、IIIC. I、II、III、IVD. II、III、IV正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于开放式基金合同生效需满足的条件，正确的（）A. 募集份额总额不少于1亿份，基金募集金额不少于1亿元人民币B. 募集份额总额不少于4亿份，基金募集金额不少于3亿元人民币C. 募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币D. 募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金管理人合规管理原则不包括（）。A. 效益性原则B. 独立性原则C. 客观性原则D. 专业性原则正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 托管协议是明确（）在基金财产保管、投资运作、净值计算等事宜中的权力和职责。A. 基金管理人和注册登记机构B. 基金管理人和基金托管人C. 基金托管人和基金份额持有人D. 基金管理人和基金份额持有人正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。A. 中国人民银行B. 中国证券投资基金业协会C. 中国证监会D. 中国证券业协会正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1.8% ,基金份额面值为1元。王先生认购该基金的认购份额为（）份。A. 58949.1B. 58920C. 58930D. 58939.1正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于中国基金销售机构在产品策略方面的不足之处，主要体现在（）。I.产品设计同质化Ⅱ.市场细分不到位Ⅲ.不同风险收益特