2021年5月考前押题一《基金法律法规、职业道德与业务规范》.docxVIP

2021年5月考前押题一《基金法律法规、职业道德与业务规范》 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金销售机构向投资人收取的销售费用不包括（ ）。A. 认购费B. 赎回费C. 保本费D. 销售服务费正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括（ ）。A. 大客户的利益优先B. 守法合规C. 诚实守信D. 专业审慎正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金运作中的定期报告包括（ ）。A. 基金年度报告B. 基金合同C. 基金招募说明书D. 基金托管协议正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列关于金融市场的分类说法错误的是（ ）。A. 按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场，货币市场又称短期金融市场B. 按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等C. 按交割期限分为现货市场和期货市场D. 按交割期限分为期权市场和期货市场正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金销售机构的销售策略不包括（ ）。A. 产品策略B. 价格策略C. 数量策略D. 促销策略正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （ ）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。A. 政府B. 中央银行C. 金融机构D. 企业正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 某投资者用10000元申购某基金，申购费率为1.2%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，若投资人通过场外申购，则申购手续费和得到的申购份额分别为（ ）。A. 120元，9880份B. 118.58元，9410.88份C. 118.58元，9881.42份D. 120元，9409.52份正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 甲在进行投资分析时，由于时间紧迫，没有进行充分的调查研究，仅参考市场上的硏完结果，就将硏究报告提交给公司。甲的行为违反了（ ）的要求。A. 守法合规B. 客户至上C. 专业审慎D. 忠诚尽责正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （ ）是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。A. 欺诈B. 隐瞒C. 隐藏D. 泄露正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 资产管理行业的功能和作用不包括（ ）。A. 提高整个社会经济的效率和生产服务水平B. 帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务C. 使资金的需求方和供给方能够便利的连接起来D. 给金融市场提供流动性，加大交易成本正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 证券投资基金的特点不包括（ ）。A. 集合理财、专业管理B. 组合投资、分散风险C. 利益共享、风险共担D. 共同托管、保障安全正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金管理人合规管理的基本原则不包括（ ）。A. 独立性原则B. 客观性原则C. 专业性原则D. 审慎性原则正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金销售售前服务的主要内容不包括（ ）A. 向客户介绍证券市场基础知识、基金基础知识B. 普及基金相关法律规定C. 介绍基金托管