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2021年5月押题一《基金法律法规、职业道德与业务规范》 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于基金管理人的内部控制，以下表述错误的是（）。A. 必须得到持续的贯彻执行并切实发挥作用B. 各机构、部门、岗位职责应当相对独立C. 应遵循相互制约的原则，重点考虑横向控制的制约关系D. 必須覆盖公司的各项业务、各个部门、各类人员正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 以下不属于基金销售适用性的指导原则的是（）。A. 公正性原则B. 客观性原则C. 及时性原则D. 全面性原则正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于基金管理人内部控制机构设置，以下表述错误的是（）。A. 基金管理人所有员工都应该重视内部控制B. 内部控制机制要兼顾企业的商业利润C. 基会管理人从组织上强化内部控制D. 基金管理人应建立专职的内部控制机构正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基会宣传推介的相关材料应当及时报备，根据《证券投资基会销售管理办法》的规定，接送的内容包括（）。Ⅰ.基金宣传推介材料的用途说明Ⅱ.基金管理公司负责投资的高管出具的合规意见书Ⅲ.基金会托管行出具的基金业绩复核函Ⅳ.有关获奖证明的复印件A. Ⅰ、Ⅲ、ⅣB. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是（）。A. 向风险承受能力最高的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程以及可能面临的风险B. 向全部普通投资者群发邮件，推荐分级股票型基金C. 向普通投资者说明，分级股票型基金的分级基金的分级A类的投资回报类似于银行存款D. 以分级股票型基金过去两年历史业绩推算未来一年的投资回报正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金公司的合规管理一般不涉及（）A. 监察稽核B. 公司治理C. 投资管理D. 薪酬管理正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金管理人在合规管理的过程中，需要遵循（）。Ⅰ.中国证监会发布的法规Ⅱ.中国证券投资基金业协会制定的行业规范Ⅲ.基金管理人的公司章程Ⅳ.诚实、守信的职业道德A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 某基金公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基金管理公司没有关系，员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资者素质，因此可以确保投资者不发生亏损。针对甲乙两位员工的观点，以下判断正确的是（）??A. 甲的观点正确，乙的观点错误B. 甲的观点错误，乙的观点错误C. 甲的观点正确，乙的观点正确D. 甲的观点错误，乙的观点正确正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 以下关于基金业协会职责说法不正确的是（）。A. 监督、检查会员及其从业人员的执业行为B. 依法办理非公开募集基金的登记、备案C. 组织基金从业人员业务培训D. 对基金在交易所的交易活动逬行监督正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于证券投资基金对证券市场稳定及健康发展的作用，以下表述错误的是（）。A. 证券投资基金发挥专业理财优势，对公开与非公开信息逬行理性分折，推动上市公司完善治理结构B. 证券投资基金管理人行成了规范的制度化投研体系，倡导理性的投资文化C. 证券投资基金管理人对证券逬行深入研究与分析，有利于市场合理定价和资源的合理配置D. 不同类型、不同风险与收益特征的证券投资基金成为资本市场不断变革和金融产品不断创新的源泉之一正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00