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反 洗 钱 知 识 测 试 题 库 ( 共 1 0 页 )
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反洗钱知识测试题库
一、单选题
1.我国________最先明确了洗钱罪的罪名和定罪。
A、修订后的新宪法; B、修订后的新刑法;
C、修订后的新中国人民银行法; D、金融机构反洗钱规定。
2. 反洗钱三大预防措施中处于基础地位的是( )。
A. 大额和可疑交易数据报送 B.客户身份识别
C.客户身份资料和交易记录保存 D.反洗钱监督检查
3.以下说法正确的是:( )
A. 金融机构应当设立专门的反洗钱岗位,但可以不明确专人负责大
额交易和可疑交易报告工作。
B.金融机构应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作
规程,内控制度需要向中国人民银行报备,操作规程不需要进
行报备。
C.金融机构应当对下属分支机构大额交易和可疑交易报告制度的执
行情况进行监督管理。
4. 各金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是( )。
A.实事求是 .规范管理B
C.严进宽出 .了解你的客户D
5. 按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理
办法》,下列业务类型中应当进行客户身份识别的有( )。
A.单个被保险人保险保费金额人民币 1 万元以上或者外币等值
1000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同
B.保险保费金额人民币 2 万元以上或者外币等值 2000 美元以上且
以转账形式缴纳的人身保险合同
C.在客户申请解除保险合同时,如退还的保险费或者退还的保单
现金价值金额为人民币 5000 元以上或者外币等值 500 美元以
上的
6.保存客户身份资料和交易记录的主要目的是 ( )。
A. 可以作为金融机构履行客户身份识别和交易报告义务的记录和
证明;
B.可以为掌握客户真实身份、再现客户资金交易过程、发现可疑
交易提供依据;
C.以上都对。
7.金融机构对风险等级最高的客户至少每 ( )进行一次审核。
A. 半年 B.一年 C.两年
8. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办
法》规定客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存( )。
A. 3年 B. 5年 C. 10年 D. 8年
9.反洗钱预防措施的核心制度是( )。
A.大额交易和可疑交易报告制度 B.客户身份识别制度
C.客户身份资料和交易记录保存制度
10.单笔或者当日累计人民币交易( )元以上或者外币交易等值( )
美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇
款、现金
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