安徽省2016年上半年证券从业《投资分析》之债券资产组合管理考试卷.doc

安徽省2016年上半年证券从业《投资剖析》之债券财富组合管理考试卷 安徽省2016年上半年证券从业《投资剖析》之债券财富组合管理考试卷 PAGE / NUMPAGESPAGE / NUMPAGES 安徽省2016年上半年证券从业《投资剖析》之债券财富组合管理考试卷 .word 可编写 . 安徽省 2016 年上半年证券从业《投资剖析》之债券财富组 合管理考试一试卷 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最切合题 意） 1、一般股股票的主要风险是 __。 A．利率风险 B．信用风险 C．经营风险 D．财务风险 2、依照国有财富监察管理委员会《对于规范罔有公司改制工作建议》，国有企 业在改制前，第一应进行（）。 A．产权界定 B．报表审计 C．清产核资 D．财富评估 3、证券公司申请介绍业务资格，其申请日前 __个月的各项风险控制指标应当符 合规定标准。 A．3 B．5 C．6 D．7 . 专业 .专注 . .word 可编写 . 4、技术剖析的剖析基础是（）。 A．宏观经济运转指标 B．公司的财务指标 C．市场历史交易数据 D．行业基本数据 5、恒生指数的特色不包含（）。 A．基期选择合适 B．成分股代表性强 C．计算频次适中 D．指数连续性好 6、以下有关证券组合被动管理方法的说法不正确的选项是 __。 A．长久稳固拥有模拟市场指数的证券组合 B．证券市场不老是有效的 C．希望获取市场均匀利润 D．找寻订价错误证券 7、选择债券指数化投资的原由不包含 __。 A．可获取超越市场的利润 B．经考凭证表示踊跃型的债券投资组合的业绩其实不好 C．指数化组合管理所收取的管理花费更低 D．选择指数化债券投资策略，有助于基金倡始人加强对基金经理的控制力 8、初次公然刊行股票的公司及其保荐机构应经过向询价对象询价的方式确立股 票刊行价钱。 所谓询价对象， 是指切合中国证监会规定条件的机构投资者。 以下 . 专业 .专注 . .word 可编写 . 不属于询价对象的是 __。 A．信托投资公司 B．财务公司 C．合格境外机构投资者 D．上市公司 9、__是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价钱均匀数。 A．道 - 琼斯工业股价均匀数 B．金融时报证券交易所指数 C．日经 225 股价指数 D．NASDAQ市场指数 10、提交中国证监会的法律建议书和律师工作报告应是经 __名以上拥有履行证券 期货有关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人署名。 A．2 B．3 C．4 D．5 11、__是基金管理公司最中心的一项业务。 A．基金召募与销售 B．投资管理 C．基金营运 D．受托财富管理及投资咨询服务 12、最早运用无套利订价技术的是 __。 . 专业 .专注 . .word 可编写 . A．资本财富订价理论 B．套利订价理论 C．布莱克一斯科尔斯期权订价理论 D．MM定理 13、欧洲债券在刊行法律方面 __。 A．受刊行所在国有关法例管束和拘束 B．须经刊行地官方主管机构同意 C．受钱币刊行国有关法例管束和拘束 D．不受钱币刊行国有关法例管束和拘束，也不需经刊行地官方主管机构同意 14、在证券经纪业务中， 经纪关系成立的第一个环节是签订 《风险揭露书》和《客 户须知》，第二个是签订《证券交易拜托代理协议》，第三个环节是（）。 A．开立资本账户与成立第三方存管关系 nbsp; B．清理 nbsp; C．交割 nbsp; D．初始登记 15、费波纳奇数列正确的摆列是 __ A．1，3，5，7 B．2，4，6，8 C．2，3，5，8 D．1，2，3，6 16、公司融资方式中的保存利润本质上是（）。 A．内部融资 . 专业 .专注 . .word 可编写 . B．追加投资 C．股东放弃索偿权 D．公司剥夺股东权益 17、不属于证券刊行公司信息表露的重要文件是 __。 A．招股意愿书 B．招股说明书 C．上市通告书 D．按期报告文件 18、以下处于成熟期的行业有 __。 A．电子商务 B．个人电脑 C．电力 D．纺织 19、基金估值时，其所拥有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（）。 A．按市价高于配股价的差额估值 B．按该股的市价估值 C．按配股价估值 D．暂不估值 20、外资股招股的说明书的制作在采纳向必定的机构投资者或专业投资者进行配 售的方式刊行外资股时，刊行人和承销商一般需要准备 __。 A．信息备忘录 B．招股章程 . 专业 .专注 . .word 可编写 . C．合适配售或私募的信息备忘录和切合外资股上市地要求的招股章程 D．招股说明书纲要 21、保荐机构应当成立并保留保荐工作稿本，保留时间不得少于 __。 A．6 个月 B．1 年 C．3 年 D．10 年 22、依照有关规定，发生的基金运