基金业务参与人日常TA业务办理流程手册.docx

基金业务参与人日常TA业务办理流程手册 基金业务参加人日常TA业务办理流程手册中国证券登记结算有限责任公司2011年8月修订记录名目业务一：管理人申请参加基金系统管理人首次参加本公司开放式基金登记结算系统〔以下简称“基金系统〞〕时，参照本流程指引办理。一、管理人各相关系统完成与本公司基金系统间的全面准入联网测试，测试通过后向本公司提交测试报告〔加盖公司公章〕。对于通过测试的集合方案管理人，本公司将向其出具《测试通过确认书》。二、管理人向本公司总部书面提交如下申请材料〔均加盖公司公章〕：〔一〕填写完好的系统参加人申请表〔见附件一〕；〔二〕企业法人营业执照复印件；〔三〕基金获准募集的批复复印件/关于设立集合资产管理方案的函〔附件四〕；〔四〕法定代表人有效身份证明文件复印件；〔五〕法定代表人受权经办人办理参加基金系统手续的受权书原件；〔六〕经办人有效身份证明文件复印件；〔七〕基金或集合方案合同及招募说明书电子版；〔八〕基金〔集合方案〕登记结算效劳协议、开放式基金资金结算协议，对于基金管理人，其直销还需提交基金业务参加人效劳协议，以上协议一式四份，且甲方均需签章完毕；〔九〕本公司要求供应的其他材料。三、本公司对上述申请材料进展审核。对于审核通过的管理人，本公司与其签订基金〔集合方案〕登记结算效劳协议及资金结算协议。对于基金管理人，其直销还需与本公司签订基金业务参加人效劳协议。四、申请材料审核通过后，管理人应向本公司沪深分公司分别申请开立管理人费用账户、基金〔集合方案〕结算备付金和结算保证金账户。对于基金管理人，还应任选上海或深圳分公司之一开立其直销机构的结算备付金和结算保证金账户。资金结算账户开立手续办理完成后，管理人应准时向本公司申请进展开放式基金非担保交收测试，并在完成测试后向本公司提交测试报告。五、申请材料审核通过后，管理人应挺直与深圳证券通信公司申请办理通信相关系统开通〔或变更〕手续。通讯手续办理完毕后，管理人需将提交给深圳证券通信公司的入网开通〔变更〕申请表传真给本公司。六、对于基金管理人，在基金发行前，管理人应向上海证券交易所或深圳证券交易所申请基金代码。七、管理人应准时填写新增参加人参数选择问询函及管理人开通〔切换〕TXT接口相关参数问询函〔见附件二〕，在不晚于基金〔集合方案〕发行首日前三个工作日将填妥的问询函回执盖章传真至本公司。八、上述流程全部办理完成后，管理人应在不晚于基金〔集合方案〕发行首日前三个工作日将填妥的发行参数表〔见附件三〕盖章传真至本公司。公司总部联络人：刘少君〔说明书审核〕王新博〔参加测试〕：刘少君、宋蟾/方堃附件一中国证券登记结算公司开放式基金登记结算系统参加人申请表年月日附件二关于新增参加人相关参数选择的问询函基金系统参加人：由于贵公司是新参加本公司开放式基金系统的参加人，请贵公司将以下业务参数供应给我们，以便我们进展相关系统设置：一、关于基金账户注册失败配新号参数的选择投资者持根底证券账户申请注册基金账户并同时提交交易类〔包括认购、申购等申请和分红方式变更等交易协议申请〕申请时，因填写的账户资料与原证券账户资料不全都，或填写的根底证券账户不存在，导致账户注册失败。对于此种状况，本公司为销售代理人供应了两种供选择的做法：〔一〕将账户注册申报视为失败申报返回给原销售代理人，投资者同时提交的认购、申购申报也作为无效申报处理；〔二〕在账户注册失败时，犹如时申报了交易类申请，那么按此账户申报时填写的账户资料为投资者配发一个新的封闭式证券投资基金账户，并同时将其注册为开放式基金账户。二、关于下发对帐文件形式的选择为适应广阔系统参加人对开放式基金登记结算系统下发的对帐文件内容的不同需要，目前我系统对于销售代理人和基金管理人每日自动下发基金账户对帐文件〔05文件〕。各系统参加人可以根据自身系统条件，针对接收全量对帐数据或接收增量对帐数据进展选择。其中，增量对帐的对应账户是指当日份额持有状况发生改变的基金账户。三、关于接收公告、交易汇总、席位信息文件形式的选择本公司开放式基金系统供应销售代理人对08〔公告〕、12〔确认汇总〕和21〔席位信息〕等特别用文件的选择下发功能。各销售代理人可以根据自身系统需要对以上文件进展选择接收。假如销售代理人选择接收该类文件，该文件名会在对应索引文件中排列出来。四、关于索引文件的文件名选择我司开放式基金系统发送的索引文件默认按以下方式进展配置：〔一〕下发的基金行情文件对应的索引文件由OFI更名为OFJ，其中包含07〔行情〕，08〔公告〕，21〔席位信息〕等文件。〔二〕下发的11〔申请汇总〕文件增加对应索引文件为OFS。〔三〕下发的25〔资金明细〕文件增加对应索引文件为O