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境外投资项目备案表格式文本境外投资项目备案表.doc 附件4境外投资工程备案表格式文本境外投资工程备案表工程代码：〔网络系统自动赋码〕境外投资工程备案表填报指南依据《企业境外投资管理方法》有关规定，备案管理的范围是投资主体挺直开展的非敏感类工程，也即涉及投资主体挺直投入资产、权益或供应融资、担保的非敏感类工程，投资主体应当通过网络系统向备案机关提交工程备案表并附具有关文件。投资主体在填报工程备案表时，假如拟开展的工程不涉及有关内容的，可以在“投资主体认为需要说明的事项〞中作出合理、充分的说明后不再填报。投资主体通过网络系统提交附件的，应提交有关文件的原件扫描件；通过纸质材料申报的，应提交有关文件的原件或复印件〔加盖单位公章〕。工程实际状况特别，难以供应有关附件的，投资主体应供应替代性材料，或者作出合理、充分的说明。除“附件清单〞明确要求的附件之外，投资主体自主认为需要提交的材料，可以作为工程备案表附件一并提交。一、关于工程名称“工程名称〞：一般应包括投资主体、投资目的地和反映主要投资内容的关键词。比方：A在甲国新建玩具制造厂工程、A并购甲国B企业50%股权工程。二、关于投资主体状况1、工程涉及多个投资主体的，按出资额大小逐一填写各投资主体有关信息。2、“企业名称〞“信誉代码〞“注册地址〞“注册资本〞“成立日期〞“企业类型〞“经营范围〞等信息：以投资主体营业执照或类似文件为准。3、“近两年信誉状况〞：投资主体及其控股股东〔或一般合伙人〕直至其最终实际掌握人的近两年信誉状况。包括投资主体及其控股股东〔或一般合伙人〕直至其最终实际掌握人是否被列入境外投资违法违规行为记录、企业经营异样名录、严峻违法失信企业名单、全国法院失信被执行人名单、重大税收违法案件当事人名单等〔如被列入，那么进一步说明有关状况〕。比方：某工程的投资主体是境内公司制企业A。A的股东包括A1(控股股东)及B1。A1是境内公司制企业，其控股股东是自然人A2；B1是境内公司制企业，其控股股东是自然人B2。根据“逐层穿透〞的原那么，申报单位应填报A、A1、A2的统一社会信誉代码〔如有〕和近两年信誉状况。4、“总资产〞“净资产〞“主营业务收入〞“净利润〞等信息：以投资主体最新经审计的财务报表为准。三、关于投资主体掌握且本工程涉及的境外企业状况假如工程不仅涉及投资主体挺直投入资产、权益或供应融资、担保等，还涉及投资主体通过其掌握的境外企业投入资产、权益或供应融资、担保的，那么说明该境外企业状况。比方：A是境内企业，a是A掌握的境外企业。某工程的内容是收买价值3亿美元的境外资产〔最终收买协议为3亿美元〕。A投入自有资金2亿美元〔视为A挺直为工程投入2亿美元〕，a投入自有资金1亿美元〔视为A通过其掌握的境外企业a为工程投入1亿美元〕。那么该工程中方投资额为3亿美元，在该工程备案表中，“投资主体状况〞一栏应填写A的状况，“投资主体掌握且本工程涉及的境外企业〞一栏应填写a的状况。需要说明的该境外企业状况主要包括：1、根本信息。包括企业名称、注册地、经营范围、注册资本等信息，以境外企业有关注册登记文件〔如成立证书〕为准。2、股权构造。前五大股东〔境外企业为合伙制企业的，那么为一般合伙人和前五大有限合伙人〕的根本状况〔名称、国籍或注册地、持股比例等〕。3、投资主体和境外企业的掌握关系。比方：投资主体以何种方式掌握该境外企业。4、经营状况。近两年主要业务状况，资产、负债、收入、利润等主要财务指标。5、近两年是否受到所在地行政、刑事惩罚〔如有，那么进一步说明有关状况〕。四、关于投资地点1、“挺直目的地〞：在境外新建或并购的第一层级企业所在地。2、“最终目的地〞：在境外新建或并购的最终层级企业所在地，一般是投资最终用于工程建立或企业经营的所在地。在并购工程中，最终目的地一般指被收买企业的注册地；假如被收买企业主要资产所在地或主要业务运营地与其注册地不全都的，应在“投资主体认为需要说明的事项〞中予以说明。依据工程实际状况，“挺直目的地〞和“最终目的地〞可以一样或不同。3、“其他有关国家和地区〞：并非挺直目的地或最终目的地，但与本工程亲密相关的国家和地区。比方：境内企业A在甲国设立企业a，由a在乙国设立企业b，再由b和出售方签署关于收买丙国企业股权的协议，那么该项投资的挺直目的地为甲国，最终目的地为丙国，其他有关国家和地区为乙国。4、下拉菜单中没有相关国家或地区的，选择“其他〞。五、关于投资行业领域1、依据工程主要内容填写行业领域。工程横跨多个行业领域的，以实际投资占比最大的为准。2、但凡工程内容涉及敏感行业的，不管有关内容在中方投资额中占比多少，均应履行核准手续而非备案手续。六、关于投资方式1、依据工程实际状况，选择“新建〞“并购