关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告.docx

-- 关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告 日期： 2016-02-05 中基协发〔 2016〕 4 号 根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中央编 办相关通知要求，中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）自 2014 年 2 月 7 日起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工 作。两年来，私募基金登记备案制度得到行业和社会的广泛认同，私募基金行 业发展迅速，初步形成了以信息披露为核心，诚实信用为基础的自律监管体 制。 一段时间以来，私募基金行业存在的问题倍受社会各界和监管机构关注。 私募基金管理人数量众多、鱼龙混杂、良莠不齐，一些机构滥用登记备案信息 非法自我增信，一些机构合规运作和信息报告意识淡薄，一些机构甚至从事公 开募集、内幕交易、以私募基金为名的非法集资等违法违规活动。从上述问题 和两年来私募基金管理人登记的工作实践出发，为切实保护投资者合法权益， 督促私募基金管理人履行诚实信用、谨慎勤勉的受托人义务，促进私募基金行 业规范健康发展，现就进一步规范私募基金管理人登记相关事项公告如下： 一、 关于取消私募基金管理人登记证明 鉴于私募基金登记备案信息共享机制已基本建成，为加强对私募基金行业 的社会监督，实现对私募基金管理人登记的有效、动态管理，自本公告发布之 日起，中国基金业协会不再出具私募基金管理人登记电子证明。中国基金业协 会此前发放的纸质私募基金管理人登记证书、私募基金管理人登记电子证明不 再作为办理相关业务的证明文件。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》和 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法 (试行)》的规定，中国基金业协会 以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人 办结登记手续。 私募基金管理人登记备案最新情况，以中国基金业协会网站“私募基金管 理人公示平台（）”和“私募汇”手机 APP客户端公示的私募基金管理人登记 的实时基本情况为准。社会公众和投资者可通过上述两个官方渠道查询相关信 息。 二、 关于加强信息报送的相关要求 -- -- （一）私募基金管理人应当依法及时备案私募基金 为实现对私募基金管理人的有效监管，督促已登记的私募基金管理人依法 展业，及时备案私募基金产品，中国基金业协会对私募基金管理人依法及时备 案私募基金提出以下要求： 1、 自本公告发布之日起，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日 起 6 个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金 管理人登记。 2、 自本公告发布之日起，已登记满 12 个月且尚未备案首只私募基金产 品的私募基金管理人，在 2016 年 5 月 1 日前仍未备案私募基金产品的，中国基 金业协会将注销该私募基金管理人登记。 3、 自本公告发布之日起，已登记不满 12 个月且尚未备案首只私募基金 产品的私募基金管理人，在 2016 年 8 月 1 日前仍未备案私募基金产品的，中国 基金业协会将注销该私募基金管理人登记。 被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要，可按要求重新申请私募 基金管理人登记。对符合要求的申请机构，中国基金业协会将以在官方网站公 示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续。 （二）私募基金管理人应当及时履行信息报送义务 按照《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和 基金备案办法 (试行) 》的规定，私募基金管理人应当通过私募基金登记备案系 统及时履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事项信息 报送更新等信息报送义务。 1、 自本公告发布之日起，按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办 法(试行) 》和中国基金业协会的相关规定，已登记的私募基金管理人 未按时履 行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的 ，在私募基金管理人完成相应整 改要求之前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。 2、 私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务 累计达 2 次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理 人公示平台（）对外公示。一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改 完毕，至少 6 个月后才能恢复正常机构公示状态。 3、 自本公告发布之日起，已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公 示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单 的，在私募基金管理人完成相应整改要求之前，中国