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基金销售考试试题及答案 基金销售考试试题及答案 单项选择题 1.以下关于有价证券的说法，错误的是（） 。 A ．本身没有价值 B ．持有者可凭券获得一定的收入 C．是实际资本的一种形式 D ．是分配和筹措资金的手段 2.货币证券主要包括（）两大类。 A ．固定收益证券和变动收益证券 B ．商业证券和银行证券 C．金融证券和非金融证券 D ．上市证券和非上市证券 3.证券持有人面临预期收益不能实现，这体现了证券的（）特征。 A ．期限性 B ．收益性 C．流动性 D ．风险性 4.证券市场发展的新特点不包括（） 。 A ．融资证券化 B．投资者个人化 C．交易所公司化 D ．证券市场网 络化 5.1999 年 11 月 4 日，美国国会通过（） ，标志着金融业分业制度 的终结 A ．《商业银行法》B ．《格拉斯—斯蒂格尔法案》 C．《金融服务现代化法案》 D ．《金融服务法案》 6.证券业协会的权力机构是（） 。 A ．理事会 B ．会员大会 C．股东大会 D ．董事会 7.股票记载一定事项，其内容应真实全面并符合法律规定，表明股票 是（）。 A ．有价证券 B ．要式证券 C．证权证券 D ．资本证券 1 / 31 基金销售考试试题及答案 8.股票的市场价格围绕着股票的（）波动。 A ．票面价值 B ．账面价值 C．清算价值 D ．内在价值 9.合约双方按约定价格，在约定日期内就是否买卖某种金融工具所达 成的契约是（）。 A ．期货 B ．远期 C．期权 D ．互换 10. 股票价格指数期货是（） 。 A ．以股价为标的物并采用现金结算方式的期货交易 B ．以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易 C．以股价为标的物并采用股票交割方式的期货交易 D ．以股价指数为标的物并采用股票交割方式的期货交易 11. 公开原则的核心要求是（） 。 A ．实现法律地位平等 B ．保障合法权益 C．实现机会均等 D ．实现市场信息的公开化 12. 上证综合指数是以全部上市股票为样本， （）。 A ．以股票流通股数为权数，按加权平均法计算 B ．以股票发行量为 权数，按简单平均法计算 C．以股票发行量为权数，按加权平均法计算 D ．以股票流通股数为 权数，按简单平均法计算 13. 由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种 因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响， 这样的风险称为 （）。 A ．经营风险 B ．系统风险 C．非系统风险 D ．财务风险 14. 下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为（） 。 2 / 31 基金销售考试试题及答案 A ．普通股 B ．优先股 C．固定收益政府债券 D ．固定收益金融 债券 15. 就投资风险大小比较而言，以下正确的表述是（） 。 A ．股票大于基金且基金大于债券 B ．股票小于基金且基金小于债券 C．股票大于基金且债券也大于基金 D ．股票小于基金且债券也小于 基金 16. 基金所募集的资