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证券投资顾问业务探讨 第一页，编辑于星期一：十六点 二十八分。 投顾业务体系架构 投顾业务职责分工 投资顾问工作流程 投顾工作留痕与风控 投资顾问工作平台 投顾人员管理及考核 投顾服务中面临的问题和困难 下一步工作思路 目录 第二页，编辑于星期一：十六点 二十八分。 证券投资顾问业务基本情况 1、投顾业务服务于220家营业部的530万客户，具有地域广泛性、业务多样性、需求复杂性。 2、国内最早建立投资顾问一级部门的证券公司，总部投顾团队人数达到40人，位居券商前列。 3、全公司拥有1039名投资顾问资格人员，位居国内券商前列。 4、拥有自主开发功能齐备的投资顾问工作平台，并已获得广泛应用。 5、以总部为主导的业务支持体系，以分支机构为依托的客户服务体系，并正在构建投顾业务架构体系。 第三页，编辑于星期一：十六点 二十八分。 证券投顾业务体系架构 第四页，编辑于星期一：十六点 二十八分。 投资顾问部工作支持：业务线对接 资讯产品线 投资建议线 理财产品配置线 自主决策型客户 咨询依托型客户 资产管理型客户 第五页，编辑于星期一：十六点 二十八分。 投资顾问产品体系 第六页，编辑于星期一：十六点 二十八分。 投资顾问产品体系 第七页，编辑于星期一：十六点 二十八分。 总部投资顾问职责 （1）负责公司投顾业务管理，包括业务规划、资质管理、服务规范、工作评价、平台搭建、运行机制、协议签