上海2016年期货从业资格_外汇期权试题.pdf

.word 格式 . 上海 2016 年期货从业资格 ：外汇期权试题 一 、 单项选择题 （共 25 题 ，每题 2 分 。每题的备选项中 ，只有一个最符合题意 ） 1、分立的说法 ，不正确的是 （）。 A ．期货交易所采取吸收合并的 ，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B ．期货交易所采取新设合并的 ，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C ．期货交易所采取吸收合并的 ， 合并各方的债务免除 D ．期货交易所分立的 ，其债权 、债务由分立后的期货交易所承继 2 、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产 ，情节特别严重的 ，对其直接负责的主管 人员和其他直接负责人 （）。 A ．处 5 年以下有期徒刑或者拘役 B ．处 3 年以下有期徒刑或者拘役 ，并处 3 万元以上 30 万元以下罚金 C ．处 3 年以上 10 年以下有期徒刑 ， 并处 5 万元以上 50 万元以下罚金 D ．处 5 年以下有期徒刑或者拘役 ，并处 2 万元以上 29 万元以下罚金 3 、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其 （）中列示 。 A ．资产 B ．营业成本 C ．资本金 D ．负债 4 、在我国 ，会员制期货交易所的注册资本出资人是 （）。 A ．企业法人 B ． 自然人 . 专业 .专注 . .word 格式 . C ．会员 D ． 国有企业 5 、 由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影 响和制约 ，因而两个市场的价格变动趋势 __。 A ．相反 B ．一般相同 C ．不一定 D ．完全相同 6 、我国的期货交易必须在 （）内进行 。 A ．期货交易所 B ．商品交易市场 C ．商品产地 D ．买卖双方约定的场所 7 、期货交易所中层管理人员的任免应报 （）备案 。 A ． 中国期货业协会 B ．本交易所会员大会 C ．本交易所理事会 D ． 中国证监会 8 、某投资者在 5 月份以 4.5 美元 / 盎司的权利金买入一张执行价格为 400 美元 / 盎司的 6 月 份黄金看跌期权 ， 结果最后交割日的价格上涨为 450 美元 / 盎司 ，则该投资者损失 __。 A ．45.5 美元 / 盎司 B ．54.5 美元 / 盎司 . 专业 .专注 . .word 格式 . C ．50 美元 / 盎司 D ．4.5 美元 / 盎司 9 、提倡同业公平竞争 ，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为 ，不包括 （）。 A ．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B ．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C ．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D ．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 10 、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金 ，后由于该期货 公司工作人员擅自代替客户进行期货交易 ，给客户造成了 15 万元的损失 ，客户向期货公司 提出赔偿请求 。根据规定 ，大地期货公司应当补偿客户 （）。 A ．10 万元 B ．14 万元 C ．15 万元 D ．12 万元 11 、 国际