上市公司高级管理人员培训教材目录.pdf

上市公司高级管理人员培训教材 目 录 第一部分 上市公司监管概述 第一节 上市公司概况 一、 上市公司基本状况 二、 上市公司存在的问题及成因 第二节 上市公司监管架构 一、 监管部门及其派出机构 二、 证券交易所 三、 自律管理 四、 中介机构 五、 社会监督 第三节 上市公司监管理念及原则 一、 上市公司监管理念 （一） 尊重中国国情的监管理念 （二） 信息披露为主和事后监管理念 （三） 持续监管理念 （四） 科学监管的理念 （五） 动态监管理念 二、 上市公司监管原则 （一） 依法监管的原则 （二） 保护投资者利益的原则 （三） “三公”原则 （四） 监督与自律相结合的原则 第四节 上市公司监管手段及方式 一、 现场检查：巡回检查、专项核查、稽查等 二、 非现场检查 第五节 上市公司违规行为的处罚措施 1 第六节 上市公司监管法规体系 一、 有关法律规定 二、 行政法规 三、 部门规章 第二部分 信息披露制度 第一节：信息披露制度概述 一、 信息披露制度的涵义、意义、分类 二、 信息披露的基本原则及我国上市公司信息披露制度概览 三、 上市公司信息披露制度和信息披露传播方式的演进 四、 上市公司信息披露制度的国际比较 第二节：上市公司信息披露内容和实务操作 一、 定期报告的内容和披露务实操作 二、 上市公司临时报告的内容及披露要求 三、 信息披露豁免 第三节：上市公司信息披露现状及信息披露义务和责任 一、 信息披露现状和存在的主要问题 二、 法律、法规对上市公司信息披露义务及责任的规定 三、 对提高上市公司提高信息披露质量的要求 第三部分 公司治理 第一节 公司治理概述 一、公司治理理论，模式及历史沿革 二、公司治理的不同模式 三、美国公司治理存在的问题及安然事件后美国公司治理的改 革 四、我国上市公司治理结构的改革 五、我国上市公司治理面临的问题和挑战 第二节 上市公司股东大会规范 一、股东大会概述 （一）股东大会制度演变 （二）股东大会的法律规范体系 2 二、股东大会制度与程序 （一）股东大会召集制度 （二）股东大会提案和通知制度 （二）股东大会召开和表决制度 三、股东大会责任与义务 四、征集投票权与控制权之争 （一）征集投票权的意义 （二）征集投票权在我国的市场实践 （三）征集投票权的规范 第三节 董事会规范