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上市公司股东股份被质押（含冻结、拍卖或设定信托）的公告格式 （第41 号） 证券代码： 证券简称： 公告编号： XXXX股份有限公司股东股份质押（冻结、拍卖或设定信托）的公 告 本公司及董事会全体成员（或除董事 XXX、XXX外的董事会全体成 员）保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 董事 XXX因________ （具体和明确的理由）不能保证公告内容真 实、准确、完整。 公司近日接到股东 XXXX （以下简称“XXX”）函告，获悉 XXX所持 有本公司的部分股份被质押（冻结、拍卖或设定信托），具体事项如 下： 一、股东股份质押（冻结、拍卖或设定信托）的基本情况 1、股东股份被质押基本情况（如存在多名股东、多笔质押的，应 逐笔分开披露） 项目 本报告期 上年同期 归属于上市公司股东 盈利（或亏损）： __万元 盈利（或亏损）： 的净利润 -__ 万元 __万元 预计本报告期与上年同期相比将继续盈利的，应披露以下表格： 项目 本报告期 上年同期 比上年同期增长（或下降）： 归属于上市公司股东的 盈利： __万 __%-__% 净利润 元 盈利： __ 万元 -__ 万元 2、股东股份被冻结、拍卖或设定信托基本情况 应披露股东名称、是否为第一大股东、冻结 / 拍卖或设定信托股数 及占该股东所持股份的比例、开始日期、冻结申请人、拍卖人或受托 人信息、冻结或拍卖原因等。 拍卖包括司法机关、行政机关等依法进行的拍卖、变卖、划转等 强制执行措施。 3、股东股份累计被质押（冻结、拍卖或设定信托）的情况 截至公告披露日，股东持有公司股份数量、占公司总股本的比 例。其所持有上市公司股份累计被质押（冻结、拍卖或设定信托）的 数量、占总股本的比例。 如果股份解除质押（冻结、拍卖或设定信托）的，应披露该部分 股份当时质押（冻结、拍卖或设定信托）的基本情况，包括质权人或 申请人、开始时间、解除质押或冻结的相关情况。同时，应披露本次 股份解除质押、冻结后，该股东所持公司股份中仍处于质押（冻结、 拍卖或设定信托）状态的股份数量，占公司总股本的比例等相关信 息。 4、控股股东质押的股份出现平仓风险，冻结、拍卖或设定信托的 股份出现可能被强制过户的风险时，控股股东应当及时通知上市公司 并披露如下信息： （1）说明是否可能导致实际控制权发生变更并进行相应的风险提 示； （2）控股股东拟采取的补救措施； ( 适用于质押情形 ) （3）持续披露强制平仓或强制过户等风险的后续进展情况，包括 但不限于：追加质押股份或其他担保物的数量、强制平仓进展情况、 拍卖结果、上市公司实际控制人是否发生变动、对上市公司产生的影 响等。 如股份变动达到《证券法》、《上市公司收购管理办法》等规定 的相关情形的，还应当遵守权益披露的相关规定。 二、备查文件 1、股份质押登记证明； 2、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细；