金融市场基础知识必背.pdfVIP

数字篇 一、金融市场体系 1.1983 年 9 月国务院决定中国人民银行专门行使中央银行的职能， 1992 年 成立了中国证券监督管理委员会、 1998年成立了中国保险监督管理委员会、 2003 银监会正式挂牌运作， 标志着中国金融业形成了 “三驾马车 ”式的垂直分业监管体 制，自此 一行三会“ ”的监管架构正式形成。 2. 5 月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内 设立中小板块。 3. 7 月 16 日正式开办三板市场，官方名称是 “代办股份转让系统 ”。 4.上海证交所成立于 1990 年 11 月 26 日，同年 12 月 19 日开业，归属中国 证监会直接管理。 5.深圳证交所成立于 1990 年 12 月 1 日，1991 年 7 月 3 日正式营业。 6.股票型上市公司：在最近 3 年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记 载 ;开业在 3 年以上，最近 3 年连续营利。 7.债券型上市公司：公司债券的期限为 1 年以上。 8.全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件：依法设立且存续满 2 年。 9.全国中小企业股份转让系统投资者条件，对于个人投资者：具有 2 年以上 证券投资经验。 10.区域性股权交易市场 (又称区域性市场、 区域股权 市场、第四板市场 ) 天 津股权交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。 二、证券市场主体 1.中国人民银行从 起开始发行中央银行票据，期限从 3 个月到三年不等。 2. 9 月 29 日，中国投资有限责任公司 (简称中投公司 )正式挂牌成立。 3.企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等 投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起 10 个交易日内卖出。 4.证券公司监管制度中的信息报送与披露制度要求：信息报送制度，应当自 每一个会计年度结束之日起 4 个月内， 向中国证监会报送年度报告， 自每月结束 之日起 7 个工作日内送月度报告。 5.证券资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有 3 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人。 6.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件：具有证券经济业务资 格 ;公司最近 2 年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改 期间的情形 ;财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定，注册资 本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 ;信息系统安全稳定运行，最近 1 年 未发生因公司管理问题导致的重大事件。 7.IB 业务的资格条件：申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准。 8.直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过 12 个月，负债 余额不得超过注册资本或实缴出资总额的 30% 。 9.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务人员必须 具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务 2 年以上的经验。 10.会计师事务所申请证券资格应具备的条