05期反洗钱阶段性测试(100分含答案).docxVIP

9、反洗钱现场检吉的方式有O Y A.■查国资料 B.必询问 C 现场测试 D.数据饰选 皿J市N什客尸肖某，共有该行怅户4个，具中常用账户为G卡和S卡，G卡于200解10月15日开立， 该客户通过网上银行须鳖进行大额款项的任夹划帐，金额大解数多。卡资金主要通过S卡网银 大额划入，每笔10。到200万，之后网银分散多笔转口，钱当天诳入便分散汇出，为过渡户性 质，GG2009年01月至2009年K月之叵共涉及大额往来帐约200笔合计金颔1亿元（每笔金额大 致相当）＞ 上述交易符合以下哪种可疑交易（）（ 法人、其他蛆织和个体工商户短期内步女繁收取与其经常业务明显无关的汇款， 口频警支期大额现宝，违反现金管理办法. C.均期内资金分款转入、集中转出或者集中转入.分散转出，与客户身份、财务状况、经 营业务明显不符 D.为期内相同收付款人频繁收付金额接近大额标准. 一、拄制环埴是反洗钱内控桎类体系口不可缺少的要素之一,具体来讲主要包括噪些八： A.巴员工的专兆能力 B 员工的职强操守 C 员工的谎信程度 D 领导层应内搭室要的认识和态度 E.专贝导露这管理内控制度采取的措施 8、以下说法正确的是（＞y1 a.为了保护金融机构良好的名誉，承担应有的社会贵q.各金融矶构摄开展反洗钱宣传工 作。 B.金融机构应在分析本机构洗钱风险点的基温上.制定有纤对性的宣傍计划. C.金相机构地区分支机构不必自