CFPTM资格认证制度讲义.pptxVIP

资格认证制度;授课大纲;一.4E认证体系;1.1 为什么确定4E标准;职业道德是客户关注的重点;执业者的素质要求;教育;1.2 教育—;;中美资格认证教育课程的比较;;;?金融理财师继续教育管理方法?;继续教育的形式〔一〕;继续教育的形式〔二〕;?金融理财师继续教育管理方法?;1.3 考试—;;;;参照大多数国际资格认证组织成员考试的通行方法进行测评 保证通过标准始终稳定，参考试题难度以确定本次考试的分数线 不设定固定的通过率 不设定固定的分数线;;认定内容： 从业机构、时间及职业表现 行业要求： 与金融理财相关的行业，金融机构、会计师事务所、律师事务所或 认可的其他机构 岗位要求： 金融理财相关工作 时间要求： 资格认证：研究生1年，本科2年，大专3年 资格认证：研究生2年，本科3年，大专5年 工作经验有效期为最近10年;资格认证—网上提交工作经验认证表;1.5 职业道德—;;;;29;守法遵规〔〕 正直诚信〔〕 客观公正〔 〕 专业胜任〔〕 保守秘密〔〕 专业精神〔〕 恪尽职守〔 〕 这些要求集中表达为： ?金融理财师职业道德准那么?;?金融理财师职业道德准那么?概述;职业道德准那么的组成;职业道德七项根本原那么;2.1 守法遵规〔〕;2.2 正直诚信〔〕; — 禁止事项;