181荣证券从业证券市场基础知识精第七章.pptxVIP

证券从业 证券市场基础知识 精讲班 主讲老师：王佳荣;九、直接投资业务 直投业务范围： 1.使用自有资金对境内企业进行股权投资 2.为客户提供股权投资的财务顾问服务 3.设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资 4.在有效控制风险、保持流动性的前提下，以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或者专项资产管理计划;一、证券公司治理结构 （一）股东及股东会 1.股东及实际控制人 2．股东会 　　董事会，监事会，单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。 3.控股股东的行为规范;（二）董事和董事会 1.董事会的知情权 2.董事会 3.独立董事 （三）监事和监事会 （四）经理层;二、证券公司内部控制 　　证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。 （一）内部控制的目标 （二）完善内部控制机制的原则 1.健全性 2.合理性 3.制衡性 4.独立性;三、证券公司风险控制指标管理 （一）净资本及其计算 　　净资本＝净资产－金融资产的风险调整－其他资产的风险调整－或有负债的风险调整－／＋中国证监会认定或核准的其他调整项目 　　净资本指标反映了净资产中的高流动性部分;（二）风险控制指标标准 1.各项业务净资本要求。证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2 000万元。 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元。; 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不???低于人民币2亿元。;2.证券公司风险控制指标标准 （1）净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％ （2）净资本与净资产以的比例不得低于40％ （3）净资本与负债的比例不得低于8％ （4）净资产与负债的比例不得低于20％;3.自营业务的风险控制指标规定 （1）自营权益证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100％ （2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％ （3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％ （4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。;4.融资融券业务的风险指标规定 （1）为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％ （2）为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％ （3）接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％;一、证券服务机构的类别 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。 二、律师事务所从事证券法律业务的管理 三、注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理;四、证券、期货投资咨询机构管理 （一）申请证券、期货投资咨询从业资格的机构具备的条件 1.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。 2.有100万元人民币以上的注册资本 五、资信评级机构从事证券业务的管理;第八章 证券市场法律制度与监督管理;　　证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表在会常务委员会制定并颁布的法律。第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律怀规则。;一、法律 （一）《中华人民共和国证券法》 　　《中华人民共和国证券法》于1999年7月1日实施。现行的《证券法》于2006年1月1日起生效。 （二）《中华人民共和国公司法》 　　《中华人民共和国公司法》简称《公司法》于1994年7月1日起实施。现行的《公司法》于2006年1月1日起施行，共分13章219条。;（三）《中华人民共和国证券投资基金法》 　　《中华人民共和国证券投资基金法》于2004年6月1日起正式实施。 （四）《中华人民共和国刑法》 　　《中华人民共和国刑法》于197