2022山西省证券从业资格证模拟考试题及答案新课标《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022山西省证券从业资格证模拟考试题及答案新课标《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。（　　） 正确答案：错误 2、根据相关规定，证券公司应当在每个月结束后（　　）工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。 A. 15 B. 5 C. 30 D. 10 正确答案：D 【参考答案】D 【解析】证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况：(1)融资融券业务客户的开户数量。(2)对全体客户和前10名客户的融资、融券余额。(3)客户交存的担保物种类和数量。(4)强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额。(5)有关风险控制指标值。(6)融资融券业务盈亏状况。(7)要求报告的其他信息。本题的最佳答案是D选项。 3、集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（　　） 正确答