2022山东省证券从业资格证试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 2 页共 NUMPAGES 2 页 2022山东省证券从业资格证试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券公司自营业务运作管理的重点有（　　）。 A.控制运作风险 B.确定运作原则 C.建立运作流程 D.专人负责清算 正确答案：A,B,C,D 【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P185。 2、中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审。在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求国家发改革委的意见。国家发改委自收到文件后，在10个工作日内将有关意见函告中国证监会。（　） 正确答案：错误 中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审。在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求国家发改革委的意见。国家发改委自收到文件后，在15个工作日内将有关意见函告中国证监会。 3、某投资者对期望收益率毫不在意，只关心风险，那么该投资者无差异曲线为（　　）。 A. 一根竖线 B. 一根横线 C