2022江西省证券从业资格考试《模拟考试卷》（3）.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022江西省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。（　　） 正确答案：正确 2、债券质押式回购是参与者进行的债券所有权发生转移的短期资金融通业务。（　　） 正确答案：错误 B。债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期资金融通业务。 3、股票是一种有价证券，是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，其交易只能在证券交易所中进行。（　　） 正确答案：错误 4、深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为l0张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（　　）。 A.1万张 B.10万张 C.50万张 D.100万张 正确答案：D 考点：掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P268。 5、合规总监认为必要时，可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。（　） 正确答案：正确 6、证券资产管理