2022福建省证券从业模拟考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022福建省证券从业模拟考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、相关利益者包括（　）。 A. 员工 B. 债权人 C. 供应商 D. 客户 正确答案：A, B, C, D 2、非公开发行证券的，保荐人尽职调查工作不必参照《保荐人尽职调查工作准则》规定进行。（　　） 正确答案：错误 3、香港联交所发布的《创业板上市规则》对发行人的一般条件中涉及向公众人士招股的任何上市方法，发行人须于上市文件内载列有关发售期限的详情。（　　） 正确答案：正确 略。 4、在特殊情况下可以他人名义进行自营业务。（　　） 正确答案：错误 【考点】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P191。 5、金融工序主要指运用金融工具和其他手段实现既定目标的程序和策略，它包括　（　）。 A. 金融工具的创新 B. 原生金融工具的设计 C. 金融工具运用的创新 D. 金融制度的设计 正确答案：A, C 6、在集