2022湖南省证券从业人员执业所需专业基础知识《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022湖南省证券从业人员执业所需专业基础知识《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、网上配售比例只能保留小数点后3位；网下配售比例不受限制，由此形成的余股由主承销商包销。（　　） 正确答案：正确 2、（　　）是最基础的金融衍生产品。 A.金融互换 B.金融期权 C.金融期货 D.金融远期 正确答案：D 【考点】掌握金融远期合约的概念、类型。见教材第五章第二节，P158。 3、根据《证券法》第21条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务l C. 国家发展和改革委员会 D. 保荐人 正确答案：B 6、道氏理论的主要原理有（　）。 A. 市场价格平均指数可以解释和反映市场的大部分行为 B. 市场波动具有某种趋势 C. 趋势必须得到交易量的确认 D. 一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号 正确答案：A, B, C, D 7、承销金额超过人民币（　　）元．承销团成员超过