2022湖南省证券从业资格证考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022湖南省证券从业资格证考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券组合管理理论最早由经济学家哈理·马柯威茨于1952年系统提出。（　） 正确答案：正确 证券组合管理理论最早由美国著名经济学家哈理·马柯威茨于1952年系统提出。在此之前，偶尔有人也曾在论文中提出过组合的概念，但经济学家和投资管理者一般仅致力于对个别投资对象的研究和管理。 2、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示（　　）信息，方便投资者查询、监督。 A.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 B.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 C.证券投资顾问服务的内容和方式 D.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担 正确答案：A,B 掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指弓)》的主要内容。见