2022贵州省证券从业资格考试模拟考试题《模拟考试卷》（1）.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格考试模拟考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、技术分析适用于股价大幅波动的行情预测。 正确答案：正确 2、上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得公开发行证券。 A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 B.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的谴责 C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查 正确答案：A,B,D 掌握可转换债券发行的基本条件、募集资金投向以及不得公开发行的情形。见教材第八章第一节，P258。 3、大宗交易不纳入即时行情和指数计算，但成交量在大宗交易结束后计入该证券成交总量。（　　） 正确答案：正确 A。略 4、一种证券或组合在均值标准差平面上的位置完全由该证券或组合的期望收益率和标准差所确定。（　　） 正确答案：正确 5、一个公