2022内蒙古证券从业资格考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022内蒙古证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券公司申请主承销商的资格，在具备了承销商的条件外，还应具备的条件之一是作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数（　　）%的记录。 A. 30 B. 20 C. 25 D. 35 正确答案：B 考查证券公司申请主承销商的资格。 2、证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛。（　　） 正确答案：正确 题干中表述符合《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的规定。 3、首次公开发行股票申请文件一经受理，未经中国证监会同意，不得增加、撤回或更换。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：正确 本题考查首次公开发行股票申请文件的要求。 4、证券交易所的设立和解散，由国务院决定。（　　） 正确答案：正确 【考点】熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第