2022甘肃省证券从业资格证模拟考试题及答案新课标《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省证券从业资格证模拟考试题及答案新课标《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、关于发行保荐书的包含内容，以下表述正确的是（　　）。 A. 逐项说明本次发行是否符合《公司法》、《证券法》规定的发行条件和程序 B. 逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定，并载明得出每项结论的查证过程及事实依据 C. 发行人存在的主要风险 D. 保荐机构内部审核程序简介及内核意见 正确答案：A, B, C, D 2、证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。（　） 正确答案：错误 3、证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定（　　）。 A. 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% B. 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300% C. 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% D. 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因