2022山东省证券从业资格考试《模拟考试卷》（4）.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022山东省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了（　　）。 A. 公开发行和非公开发行的界限 B. 规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督 C. 进一步发挥中介机构的市场服务职能 D. 将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了交易所的监管职能 正确答案：A, B, C, D 2、在强式有效市场中，证券分析师能够设计某种操作策略以使投资者获得超过市场平均收益水平的收益。（ ） 正确答案：错误 如果市场是强式有效的，会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平。 3、上海证券交易所履约金制度的特点包括（　　）。 A.双方均需缴纳履约金 B.履约金比率由交易所确定 C.违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务不可以免除 D.履约金到期归属按规则判定 正确答案：A,B,D 上海证券交易所履约金制度存在以下特点：①双方均需缴纳