2022陕西省基金证券从业资格考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022陕西省基金证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。 正确答案：错误 可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行。 2、确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的，则需根据金额大小上报（　　），并按照差错处理规定处理。 A.柜台主管 B.营业部负责人 C.部门主管 D.合规总监 正确答案：A,B 考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P104。 3、目前，（　　）已经成为最大的衍生交易品种。 A. 按名义金额计算的互换交易 B. 按实际金额计算的互换交易 C. 远期利率协议 D. 金融期货合约 正确答案：A 4、可转换债券的要素包括（　　）。 A. 有效期限和转换期限 B. 票面利率或者股息率 C. 转换比例