2022江西省证券从业资格考试模拟考试题模拟《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022江西省证券从业资格考试模拟考试题模拟《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、关于证券交易所股票上网发行申购，申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（　　）。 A.申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理 B.每一有效申购单位配一个号 C.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 D.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股 正确答案：A,B,C,D 【考点】掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P148。 2、经办人查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定，应以企业真 实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易，可以采取 的措施有（　　）。 A.是否办理过年检 B.法定代表人证明书和法定代表人身份证复印件是否一致 C.《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是