2022北京市证券从业资格模拟《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业资格模拟《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、中关村科技园区高科技公司，其股票转让主要采取（　　）的方式进行成交。 A.协商配对 B.定价委托 C.集合竞价 D.连续竞价 正确答案：A,B 【考点】熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。见教材第六章第二节，P235。 2、证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（　　）。 A.融资融券业务客户的开户数量 B.对全体客户和前5名客户的融资、融券余额 C.客户交存的担保物种类和数量 D.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额 正确答案：A,C,D 考点：熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P250。 3、发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。（　　） 正确答案：正