2020年期货从业资格《期货法律法规》试题及答案(卷六).pdfVIP

-赵诚作品 2020年期货从业资格《期货法律法规》试题及答案（卷六） 一、单选题 1.建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括( )。 A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务 制度 B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行 C.提高金融期货交易量 D.保护投资者合法权益 2.关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求( )统一保 存。 A.期货公司总部 B.期货公司各营业部 C.期货公司总部及各营业部 D.期货公司总部或者各营业部 3.期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度 报( )备案。 A.中国期货业协会 B.中国期货保证金监控中心公司 C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构 D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构 4.期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合 规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施;情节严重 -赵诚作品 -赵诚作品 的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国金融期货交易所 D.中国期货业协会及其派出机构 5.为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解 客户和( )为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益， 保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》 《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规、规章， 制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。 A.分级管理 B.分类管理 C.分层管理 D.分步管理 6.投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循( )原 则。 A.过错责任 B.强制交割 C.买卖自负 D.公平 7.对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中 心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其( )。 -赵诚作品 -赵诚作品 A.客户 B.结算会员 C.相关期货交易所 D.中国期货业协会 8.期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当( )办理开户 手续，签署开户资料。 A.亲自或委托他人 B.亲自 C.可以委托他人 D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司 9.中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和 实施指引，应报( )备案。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国期货保证金监控中心公司 D.商务部 10.期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统 一通过( )办理。 A.期货交易所 B.中国期货保证金监控中心 C.期货公司 D.国务院期货监督管理机构 -赵诚作品