2015年上半年江苏省基金从业资格：影响发行股本行为考试试卷.pdfVIP

2015 年上半年江苏省基金从业资格：影响发行股本行为考试试卷 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分， 60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有 __ 。 A．基金合同 B．基金招募说明书 C．基金托管协议 D．基金年度审计报告 2.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的 __ 。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值 3.上市公司公积金的来源有 __ 。 A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金 B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 C．股东大会决议后提取的任意公积金 D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分 4.当客户选择 IFA购买基金时， IFA首先要做的是 __ 。 A．了解你的产品 B．了解你的客户 C．了解你的价值 D．了解你的服务 5. 根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为 __ 。 A．认股权证和备兑权证 B．认购权证和认沽权证 C．美式权证和欧式权证 D．股权类权证和债权类权证 6. 货币市场基金的份额净值 __ 。 A．固定在 1 元人民币 B．随市场利率的上升而减少 C．随市场利率的上升而增加 D．随平均剩余期限的增加而增加 7. 关于交易型开放式指数基金 (ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是 __ 。 A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为 10%，从上市首日开始实行 C．买入申报数量为 100 份及其整数倍，不足 100 份的部分可以卖出 D．基金申报价格最小变动单位为 0.01 元 8. 根据《证券投资基金法》 ，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准 规模的 __ 以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的， 基金管理人 应当自尊集期限后满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资。 A．60% B．70% C．80% 1 D．90% 9. __ 可采用不同币种申购基金份额。 A．QDII 基金 B．境内 ETF基金 C．一般开放式基金 D．一般封闭式基金 10. 下列关于基金管理人的说法，不正确的是 __ 。 A ．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险 控制能力很重要 B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任 C．基金管理人在基金运营中处于核心地位， 只有基金管理人才有权发售基金份额， 进行基 金资产的投资管理 D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来 11. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。 A．0.5% B． 1% C．1.5% D．2% 二、多项选择题（共 34 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意） 12. 下列 __属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。 A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于 3 个月 B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于 12 个月 C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于 3 个月 D．对基金 (货币市场基金除外 )、基金管理人评级的评级期间少于 36 个月 13. 关于现金比例变化法的说法，错误的是