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江苏省基金从业资格：互换合约介绍试题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分， 60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是 __ 具备的功能。 A ．前台业务系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统 D．信息管理平台应用系统的支持系统 2.下列不属于基金市场服务机构的是 __ 。 A ．基金销售机构 B．基金注册登记机构 C．律师事务所和会计师事务所 D．中国证券业协会 3.资产证券化是以特定的 __为基础发行证券。 A ．资产池 B．投资组合 C．偿债资产 D．债务池 4.下列选项中，不属于基金托管人职责的是 __ 。 A ．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全 B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．防范、减少基金会计核算中的差错 5. 下列各项中，属于基金面临的外部风险的是 __ 。 A ．经营风险 B．管理水平风险 C．职业道德风险 D．合规风险 6. 下列各项中，基金信息披露不包括 __ 。 A ．登记信息披露 B．募集信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露 7. 基金份额净值等于 __除以基金当前的总份额。 A ．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值 8. 为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于 __ 。 A ．与基金到期日一致的债券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款 9. 当前我国 QDII 基金的募集程序主要包括 __等步骤。 A ．合格境内机构投资者资格的申请及审核 1 B．QDII 基金产品的申请及核准 C．经营外汇业务资格申请， D．基金份额发售 10. 基金宣传推介材料可以 __ 。 A ．违规承诺收益或者承担损失 B．夸大或者片面宣传基金 C．登载基金的过往业绩 D．登载单位或者个人的推荐性文字 11. 根据 (证券投资基金运作管理办法 )规定，股票基金的股票投资比重必须在 __ 以上；债券 基金的债券投资比重必须在 __ 以上。 A ．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% 12. 下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是 __ 。 A ．久期 B．基金分红 C．已实现收益 D．净值增长率 13. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有 __ 。 A ．基金合同 B．基金招募说明书 C．基金托管协议 D．基金年度审计报告 14. 赎回主要原则包括 __ 。 A ．“确定价”原则 B．“未知价”交易原则 C．“金额申购、份额赎回”原则 D．“份额申购、金额赎回”原则 15. 货币市场基金的份额净值 __ 。 A ．固定在 1 元人民币 B．随市场利率的上升而减少 C．随市场利率的上升而增加 D．随平均剩余期限的增加而增加 16. 某股票基金期初份额净值为 1.2000 元，期末份额净值为 1.1000 元，期间分红 0.3000 元 / 份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为 __ 。 A ．8.33% B．9.09% C．16.67% D．18.18% 17. 下列关于 QDII 基金申购和赎回的说法，正确的有 __ 。 A ．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点 B．“未知价