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2015 年江苏省基金从业资格：现金流量表考试试卷 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分， 60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于 __ 。 A ．与基金到期日一致的债券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款 2.有价证券的特征包括 __ 。 A ．收益性 B．流动性 C．风险性 D．期限性 3.封闭式基金买卖申报数量应当为 ______ 份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于 ______ 万份。 __ A ．100； 100 B．1000； 500 C．500 ；100 D．500 ； 1000 4.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的 __ 。 A ．股息 B．等额资产 C．等额资金 D．红利 5. 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是 __ 。 A ．员工自律 B．部门各级主管的检查监督 C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D．独立董事的检查、监督、控制和指导 6. 基金管理公司的股东均应具备的条件有 __ 。 A ．具有良好的社会信誉，最近 3 年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商 业银行等机构无不良记录 B．注册资本、净资产应当不低于 3 亿元人民币 C．持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D．最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 7. 基金托管人在保管基金财产时，无须 __ 。 A ．保证基金财产的安全 B．对基金投资损失承担赔偿责任 C．依法处分基金财产 D．严守基金商业秘密 8. 基金托管人是（）权益的代表。 A ．基金管理人 B．基金公司 1 C．基金份额持有人 D．证券公司 9. 基金托管人需要对 __ 出具意见。 A ．基金公司财务报告 B．基金财务会计报告 C．中期基金报告 D．年度基金报告 10. 货币市场基金的份额净值 __ 。 A ．固定在 1 元人民币 B．随市场利率的上升而减少 C．随市场利率的上升而增加 D．随平均剩余期限的增加而增加 11. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为 1.2 亿元，公 司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。 A ．1800 B．2000 C．3000 D．4000 12. 关于交易型开放式指数基金 (ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是 __ 。 A ．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为 10%，从上市首日开始实行 C．买入申报数量为 100 份及其整数倍，不足 100 份的部分可以卖出 D．基金申报价格最小变动单位为 0.01 元 13. 对基金营销反应弱的客户更加重视 __ 。 A ．基金产品的未来收益 B．新产品、新服务 C．销售机构的营销和服务 D．基金产品的外在表现形式 14. 下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有 __ 。 A ．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天 9:30 ～ 11:30、 13:00～ 15:00 ，法定公众节 假日除外 B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为 100 份或其整数倍 D．沪、深