新疆2016年证券从业资格《证券交易》证券交易公开信息考试题.pdfVIP

新疆 2016 年证券从业资格《证券交易》：证券交易公开信 息考试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意） 1、标有__字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。 A ．ST B．*ST C．PT D．*PT 2、投资者认为市场效率较强时，可采用 __ 。 A ．指数化的投资策略 B．免疫和现金流匹配策略 C．积极的投资策略 D．债券互换 3、进入 21 世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映 了金融创新进一步深化的特点。 在场外市场中， 以各类__为代表的非标准交易大 量涌现。 A ．奇异型期权 B．巨灾衍生产品 C．天气衍生金融产品 D．能源风险管理工具 4 、证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动， 以不正当手段诱使他人申购股票的， 证券公司除了要承担 《证券法》规定的法律 责任外，中国证监会还应给予（）的处罚。 A ．没收非法所得、罚款 B．12 个月内不得参与证券承销 C．36 个月